近年來,，工業(yè)生產每年都有重特大事故發(fā)生。汽車制造企業(yè)發(fā)生的典型案例是2014年8月2日發(fā)生在江蘇省蘇州昆山市中榮金屬制品有限公司的“8.2”重大爆炸事故,，該企業(yè)拋光二車間發(fā)生重大鋁粉塵爆炸事故,，造成嚴重人員傷亡和經濟損失。上級管理部門及企業(yè)的安全生產紅線意識不強,、對安全生產工作重視不夠,，是事故發(fā)生的重要原因。

安全生產是企業(yè)的第一要務,，相關的法律法規(guī)也日趨嚴苛,。在經濟技術快速發(fā)展和社會環(huán)境變革的新形勢下，對企業(yè)的職業(yè)健康安全管理提出了很多新要求,，企業(yè)的相關方也越來越關注職業(yè)健康安全問題,。安全重在預防，本文介紹的職業(yè)健康安全風險評價體系可以評估企業(yè)的安全風險,，實現風險的量化評價,，評定企業(yè)的整體安全風險等級,，并在此過程中幫助企業(yè)發(fā)現安全隱患,，識別與企業(yè)業(yè)務活動相關的危險源，以消除或盡可能降低企業(yè),、員工和其他相關方所面臨的風險,，提高企業(yè)的職業(yè)安全績效。

職業(yè)健康安全風險評價體系

（一）評價體系的理論基礎

1.國家職業(yè)健康安全相關的法律法規(guī),、部門規(guī)章制度及其標準,。為了加強安全生產，預防,、控制和消除職業(yè)病危害,，國務院及有關部門相繼頒布實施了一系列法律、法規(guī),、規(guī)則制度,、規(guī)范性文件,、行業(yè)性文件及相關標準，如《安全生產法》,、《職業(yè)病防治法》,、《國務院關于進一步加強安全生產工作的決定》、《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護條例》,、《生產安全事故應急預案管理辦法》,、《工貿企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》、《安全生產培訓管理辦法》等,。

2.職業(yè)健康安全管理體系要求,。目前現行的國家標準GB/T 45001-2020（ISO 45001：2018，IDT）職業(yè)健康安全管理體系已在汽車行業(yè)尤其是汽車整車制造企業(yè)得到了廣泛應用,。標準中規(guī)定了職業(yè)健康與安全管理體系的要求,，并對其使用提供指導，確保組織通過預防與工作有關的傷害和職業(yè)疾病,，提供安全,、健康的工作場所，主動改進組織的職業(yè)健康安全績效,。

3.機械制造企業(yè)安全生產標準化規(guī)范,。機械制造行業(yè)尤其是汽車制造行業(yè)的一些安全標準或規(guī)范，如AQ/T 4227-2012《汽車制造企業(yè)職業(yè)危害防護技術規(guī)程》,、AQ/T 7009-2013《機械制造企業(yè)安全生產標準化規(guī)范》,、AQ 5215-2013《噴漆室材料使用安全通則》、AQ 4237-2014《焊接煙塵凈化器通用技術條件》,、AQ 5216-2013《涂料與輔料安全性能檢測方法》等,。

4.評價體系的理論基礎借鑒國內汽車企業(yè)的自主安全管理規(guī)范、歐美國家風險管理與防護標準,，參考了國內幾家汽車集團建立的自主的安全管理規(guī)范及制度,，美國職業(yè)安全健康技術法規(guī)、歐洲部分國家職業(yè)健康安全相關的法規(guī)等,。

5.安全專家經驗和行業(yè)慣例,。研究團隊由從事多年安全生產管理和從事多年職業(yè)健康安全管理體系審核等專家組成。在評價標準的編制過程中充分融入借鑒了這些專家的生產,、管理,、審核經驗和汽車行業(yè)的慣例做法。

（二）評價體系的特點和創(chuàng)新點

1.具有汽車制造行業(yè)專業(yè)特色,。各行業(yè)的職業(yè)健康安全風險管理有不同的關注重點,，每個行業(yè)在落實職業(yè)健康安全管理要求時都有各自適用的方法和具體的要求，比如,，汽車制造行業(yè)使用的設備與化工行業(yè)的設備不同,，識別的安全要求也不同,。本評價體系結合汽車行業(yè)的生產實際與管理方式，識別汽車制造企業(yè)的管理過程和現場生產的安全風險控制要求,，提出具體評價項目和內容,，體現了汽車行業(yè)的專業(yè)特色。

2.強調風險預防的理念,。風險管理注重在預防,，通過風險評價，能夠提前識別風險并采取措施,，可以實現安全管理由被動變?yōu)橹鲃?。在評價內容上，引導企業(yè)建立安全風險預測預警機制,，推動企業(yè)由結果系的事后管理型向過程系的預防管理型轉變,。

3.為企業(yè)的職業(yè)健康安全管理提供實施指南。職業(yè)健康安全管理體系標準中提出了企業(yè)管理的方向性要求,，但缺少可操作的具體要求,。本評價體系提供企業(yè)如何實施職業(yè)健康安全管理，在現場作業(yè)中如何防范安全隱患等具體的安全管理的實施要求,，可指導企業(yè)在操作層面的具體實施,，幫助企業(yè)進一步分解落實管理體系和安全生產的要求。

4.引入對殘余風險的管理方法,。在識別出風險后,，應對風險需采取相應的控制措施，但采取的控制措施并不一定能完全消除風險,，還會剩下一些風險,。本評價體系可實現對殘余風險進行識別和評價，判定風險是否已達到可接受水平,，以便為風險管理提供輸入,。

（三）評價準則的結構

本評價體系是針對汽車制造企業(yè)的整體職業(yè)健康安全管理進行的系統(tǒng)性風險評價。職業(yè)健康安全風險在現場方面主要體現在設施設備的管理及使用風險,。

評價準則分為基礎管理和現場設施設備管理兩個系統(tǒng),，兩個系統(tǒng)之間互相關聯,，但評價時可分別獨立評價,，其中，基礎管理系統(tǒng)分為兩個層級,，第一層為管理過程,，第二層進一步分解為子過程。現場設施設備管理系統(tǒng)分為3個層級,，第一層級為設備設施類別,，第二層為各專業(yè)安全管理項,，第三層進一步分解為安全管理子項。評價準則的結構如圖1所示,。

基于管理疏忽與風險樹法（MORT）的評價系統(tǒng)模型研究

評價系統(tǒng)模型的構建是基于一些安全風險相關的理論模型,，考慮行業(yè)的管理特點及專家經驗等綜合因素。其中,，基礎管理系統(tǒng)參考的理論模型是MORT法,。MORT（Management oversight and risk tree）中文譯為管理疏忽與風險樹。這是一種針對安全管理系統(tǒng)進行分析評價的方法,，對企業(yè)安全管理系統(tǒng)的評價,、管理缺陷的改進有重要作用。其主要理論思想包括變化分析理論,、能量轉移及屏障,、安全管理系統(tǒng)和風險評價等。

在MORT中,，安全管理系統(tǒng)包括管理決策,、危險分析、信息收集,、參與和反饋,、工作流程及危險分析。組成的動態(tài)安全系統(tǒng)模型,，如圖2所示,。

以研究評價體系中基礎管理系統(tǒng)的組成過程及其之間的關系為例，根據動態(tài)安全系統(tǒng)模型分析企業(yè)職業(yè)健康安全風險的管理過程及其相互之間的關系,。安全系統(tǒng)基于風險的理念,，根據PDCA原則，分為4個模塊,，即管理決策,、危險分析、工作流程及信息,、參與和反饋,。根據MORT分析的結果，構建了企業(yè)職業(yè)健康安全風險評價體系的基礎管理系統(tǒng)模型,，如圖3所示,。

管理決策是總體策劃，然后進行危險分析,，而分析的結果用以作為制定工作流程的輸入,，通過工作流程的執(zhí)行得到反饋，將參與和反饋輸入至管理決策,，各模塊之間相互關聯,、相互影響,。管理決策模塊可包括管理策劃、目標管理,、機構與職責等過程,，危險分析模塊可包括風險分析、合規(guī)管理,、職業(yè)健康管理,、事故事件管理等過程，工作流程及信息模塊可包括文件系統(tǒng),、運行與控制,、應急管理等過程，參與和反饋模塊可包括能力意識,、安全文化建設,、持續(xù)改進等過程。

基于層次分析法（AHP）的評價項目賦值研究

在實現量化評價時,，需確定各過程的權重,，權重的設置參考了多種方法以確定權重并加以驗證，其中AHP方法是主要參考的方法之一,。AHP（Analytic hierarchy process）中文譯為層次分析法,，常用于為由相互關聯、相互制約缺少定量數據的多種因素構成的系統(tǒng)的排序提供建模方法,，體現了系統(tǒng)工程學定性與定量分析相結合的思想,。運用層次分析法建模，包含4個步驟：建立遞階層次結構模型,，構造出各層次中的所有判斷矩陣,，層次單排序及一致性檢驗，層次總排序及一致性檢驗,。

以研究基礎管理的13個管理過程（A1,，A2，……,，A13）分值權重為例,，運用層次分析法對各過程賦予分值。構建判斷矩陣,，將Ai和Aj逐一進行對比,，Aij=1，同等重要,；Aij=3,，i比j略重要；Aij =5,，i比j重要,；Aij =7，i比j重要得多,；Aij=9,，i與j比極其重要。構建判斷矩陣時,，兩兩對比結果基于職業(yè)健康安全管理和安全生產管理專家的判斷,，對比結果如表1所示。

通過計算衡量矩陣不一致程度的指標,，對判斷矩陣進行一致性檢驗,，若指標≥0.1時，說明矩陣的不一致程度不可以接受,，需調整矩陣,，直到不一致程度可接受為止。經過一致性檢驗后,，使用幾何平均法計算A1,，A2，……,，A13的權重,。以A1為例，計算過程如下所示：

基于風險矩陣法的評價項目風險等級研究

現場設施設備管理系統(tǒng)中的評價項目以識別風險為主線,，識別的風險需確定風險等級,，風險等級由高到低分為A、B,、C三級,，參考一些風險相關的方法確定等級。風險矩陣法（Risk matrix）是用于識別風險和對其進行優(yōu)先排序的結構性方法,，能夠對項目風險的潛在影響進行評估,，定性和定量分析相結合的方法。該方法不是直接根據專家經驗劃分判斷矩陣,，而是根據風險的影響程度和發(fā)生概率共同確定風險等級,。通常使用Borda序值法根據各風險的Borda值對風險進行排序。

以研究現場設施設備管理系統(tǒng)中各評價項目的風險等級為例,，使用風險矩陣法確定每個評價項目的風險等級,，將風險等級由高到低劃分為A、B,、C 3個等級,，定義風險發(fā)生可能性的評價標準，如表2所示。

使用Borda序值法計算每個風險的Borda值,。設有N個風險總數,，rik表示第i個因素在第k個標準下的風險等級，則第i個風險因素的計算公式如下：

計算得出風險矩陣圖如表3所示,。根據每個評價項目的危害發(fā)生的嚴重程度和發(fā)生的概率判斷其風險等級,。

結語

本文介紹的評價體系是一個綜合系統(tǒng)性的風險評價，以國家法律法規(guī)及標準為基礎,，融合了職業(yè)健康安全管理體系標準的要求和安全生產標準化達標準則等要求,。在評價體系的研究過程中使用了多種安全管理模型、風險評估技術和風險管理工具進行分析研究,，以管理疏忽與風險樹法,、層次分析法、風險矩陣法為例,，介紹了評價體系中重要構成因素的研究,。評價體系為汽車企業(yè)提供了其建立和實施職業(yè)健康安全管理的具體方法，也提供了風險評價的標準,。通過實施職業(yè)健康安全風險評價,，企業(yè)可以獲得量化的風險感知，以便于及時發(fā)現存在的職業(yè)健康安全風險,，及時采取措施控制風險,，從而提高企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績效。

來源：文章來源于中國認證認可 ,，作者于芳?楊蓉《中國認證認可》雜志 2021年第11期

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