本文總結了對食品生產(chǎn)企業(yè)的供應商現(xiàn)場審核的經(jīng)驗,，對其他企業(yè)的二方審核也具有借鑒意義,。

有經(jīng)驗的審核員是在與客戶接觸的那一刻，就進入了審核狀態(tài),。比如：去機場或火車站接你的司機,，就是你的信息來源，聊天是最好的審核方式,。企業(yè)的生意好壞,、工人招聘的難度、管理層的變動等,，司機天天接來送往,，本身就是個情報站，從他們嘴里可以了解企業(yè)的經(jīng)營狀態(tài),。
       如果去接你的人還有供應商對口部門的人（如質(zhì)量部）,，在車上聊公司的經(jīng)營狀況,，一是可以打破一路的沉悶，二是可以拉近雙方的距離,。
     “車上和飯桌上，是審核開始的第一現(xiàn)場,，客戶的經(jīng)營狀況與管理行為關系密切,。業(yè)績好的時候會掩蓋一些問題，而業(yè)績差的時候暴露出來的問題會很多,?！?/span>

  1   | 審核前準備

在審核前最好向?qū)Ψ教峁徍擞媱潱ǖc前面提到的審核計劃不是一回事，這是指對某個供應商的審核安排）,，讓供應商安排好相應的人,，做好審核現(xiàn)場的接待工作。

在審核計劃中主要包含的信息有：時間,、部門,、關注的活動、相關人員等,。
        2   | 首次會議

一般來講在審核計劃中,，都會有“首次會議”的要求。

首次會議意義重大,，因為參加者包括供應商的管理層,、各個部門的負責人、現(xiàn)場協(xié)助引導人員等,。它是審核組（員）與供應商關于本次審核目的,、方式,、安排的重要溝通活動,。

建議在審核計劃中一定要標明被審核方的總經(jīng)理要出席，如果有事請要提前告知審核組,。

由于許多審核員沒有做過管理工作,，或只做過基層管理者,，他們沒有與總經(jīng)理打交道的經(jīng)驗，遇到后心里發(fā)怵,。當對方提到總經(jīng)理有事參加不了首次會議時,，自己往往如釋重負。殊不知質(zhì)量管理屬于經(jīng)營戰(zhàn)略,，是老板的事,，而不是部門經(jīng)理的事情。

中國引進ISO9001差不多有20年,，但為什么大多數(shù)企業(yè)沒有理解這個標準的精髓,？

主要是審核員的切入點讓老板們有一個錯覺：ISO9001就是為了拿到一張證書,，而非提高管理效率的工具。

記得有一年筆者在東莞的一家食品企業(yè)審核,，這家企業(yè)已經(jīng)在同行業(yè)中銷量排名第二,。老板家住深圳，每天到公司的時間基本上是10點以后,。

在寫審核計劃時,，要求總經(jīng)理參加首次會議。老板的秘書告訴說,，以前老板從不出席這樣的首次會議,，這次是否必須要參加？我告訴她：“老板如果確實有其他重要的事情參加不了,，請他寫請假條,。”

這次審核非常成功,。

因為在首次會議上,，老板聽我介紹了本次審核的目的、方式,，以及我對審核過的企業(yè)的一般性分析后,，這位老板第一句話就是：“以前為什么不通知我參加這樣的會？”

在質(zhì)量體系推動方面,，老板的權重最大,，用數(shù)字比喻為占50%以上。

因此,，審核員一定要利用各種機會讓老板知道管理體系的推動是他的事情,，不是情誼贊助，而是身體力行參與落地,。

會議內(nèi)容：首次會議的時間控制在30分鐘左右,，主角應該是審核組（員）而非供應商。一般來講先由審核組（員）來介紹,，審核人員的名字,、審核安排、目的等,。然后才是供應商介紹各個部門負責人和公司基本情況,。

  3   | 現(xiàn)場參觀

現(xiàn)場參觀的兩個目的
      目的1：管理細節(jié)

一般安排的時間是1個小時甚至更長的時間，它的目的是對被審核現(xiàn)場有一個大致的了解,。

我在首次會議上常常開玩笑地對老板說：“現(xiàn)場參觀完,，審核就可以結束了?！?/span>

因為我選擇的地方都是老板很少光顧的,，如門衛(wèi),、倉庫、污水站,、垃圾房,、維修間等，當看到這些現(xiàn)場的人員,，工作狀態(tài)非常松懈的話,，那生產(chǎn)車間管理的再好，我也給整體得分打個大折,。

管理的細節(jié)不是在生產(chǎn)產(chǎn)品的車間，而是在門衛(wèi),、倉庫,、維修間、鍋爐房,、污水站等這些地方,。

它們似乎與產(chǎn)品離著很遠，但管理活動的要求應該是一樣的,。

想想看行政經(jīng)理的工資會比生產(chǎn)經(jīng)理或質(zhì)量經(jīng)理的工資低嗎,？

如果不低，那對管理能力的要求就應該是一樣的,。如果行政經(jīng)理,、工程經(jīng)理與生產(chǎn)經(jīng)理的能力一樣，而車間外的地方管理的一塌糊涂,，那你看到的生產(chǎn)車間內(nèi)的管理狀況,，可能就是他們特意為你準備的。

莊子在回答東郭子關于道的問題時,，用“每下愈況”來解釋道無所不在,。如何判斷豬的肥瘦，有經(jīng)驗的屠夫是從豬腳向上摸,。如果豬腳肥,，那么豬就肥。有經(jīng)驗的審核員也是通過管理的細節(jié),，來判斷供應商的管理水平和能力的,。

目的2：設計的優(yōu)劣

另外由于食品安全與工程設計有極大的關系，它能夠體現(xiàn)一家企業(yè)對食品安全設計的理解,，所以現(xiàn)場參觀的另外一個目的就是看看圍墻,、門窗、屋脊,、道路,、草坪,、布局等，是否符合GMP要求,。

在倉庫參觀的時候,，可以看看到貨和發(fā)貨的情況，在庫房內(nèi)可以找一個1周左右的產(chǎn)品做追溯演練,。在現(xiàn)場走一圈也可以順便檢查了蟲害管理設施,。

當由多人組成的審核小組時，現(xiàn)場參觀是唯一一次審核組對某一管理活動,，發(fā)表各自意見的機會,。這對統(tǒng)一審核思路、理清審核重點,、做追溯信息的準備都有很大幫助,。

現(xiàn)場參觀前的準備

以食品生產(chǎn)企業(yè)為例，現(xiàn)場參觀前要讓供應商提供四張圖：

1,、工廠布局圖
      2,、蟲害布局圖
      3、監(jiān)控設施布局圖
      4,、倉庫貨物布局圖
      對這四張圖的要求,，可以寫在審核計劃中。

現(xiàn)場參觀后,，小組可以進行10-15分鐘的討論,，確定審核重點和現(xiàn)場取樣方式。

 4   | 《供應商檢查表》的設計

為了提醒審核員在參觀時注意的事項,，在《供應商檢查表》中對現(xiàn)場參觀的內(nèi)容可以進行如下描述：

1.大門（人,、物）出入登記管理：姓名、聯(lián)絡方式,、車號,；
      2. 監(jiān)視探頭布局：關鍵區(qū)域（露天存放成品/原料、大門,、成品庫門,、原料庫門）；
      3.廠區(qū)道路,、草坪,；
      4.污水站、垃圾站,、配電站,、鍋爐房、維修車間,；
      5.蟲害控制：鼠站完好,、誘餌缺失,；
      6.原料庫：蟲害管理、標識,、燈,、門、窗,、溫濕度,、電線（無私拉）、遮光,、禁用區(qū),；
      7.冷庫：溫度記錄方式（手工、自動）,；
      8.成品庫：盡可能選擇一周左右生產(chǎn)的已放行產(chǎn)品,，記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格,、班次、批號,、產(chǎn)品代號,，物料管理用電子化（ERP）還是手工；
      9.生產(chǎn)線（最好走參觀走廊）：更衣室/更衣柜,、衛(wèi)生間,、洗手設施。

  5   | 審核小組的分工

如果審核小組由三人及以上組成,，可以分為A,、B、C三組,。

A

A組的審核地點在辦公室,，主要負責產(chǎn)品追溯，以檢查記錄和文件為主,，如：

1.入庫報告：產(chǎn)量,、批號；
      2.生產(chǎn)報告：產(chǎn)量,、批號,；
      3.本批號成品檢驗報告：理化、微生物,，化驗人員名字,、化驗人員資質(zhì)、產(chǎn)品標準,、檢測方法/規(guī)范,、取樣計劃,、留樣記錄；
      4.過程檢驗記錄：CCP,、重量記錄,、指標（質(zhì)量）、異常報告,、衛(wèi)生記錄,、設備清洗記錄、環(huán)境監(jiān)控記錄,、生產(chǎn)用水（冰）檢驗記錄,；
      5.員工記錄：抽取當班10-15%人員的健康證，并檢查當班執(zhí)行清潔,、CCP操作人員的培訓記錄,；
      6.本批號成品所使用原料檢驗報告：原料種類、放行報告,、各個原料檢驗記錄,、化驗人員名字、化驗人員資質(zhì),、原料標準,、檢測方法/規(guī)范、取樣記錄,；
      7.設備維修,、保養(yǎng)記錄。

注：A組只關注于追溯產(chǎn)品相關的所有信息,，即已經(jīng)發(fā)生過的管理活動,。

A組的審核路徑為：

1）在成品庫中選擇已放行的產(chǎn)品，對外包裝箱進行照相,，記錄批號和數(shù)量,。

2）將成品帶回辦公室讓供應商提供與此批號產(chǎn)品相關的所有信息。（見上）,。

B

B組負責文件審核,，文件主要包括程序文件、作業(yè)指導書和報告,，如：

1.HACCP計劃：小組,、產(chǎn)品描述、預期用途,、流程圖,、流程圖確認、危害分析、CCP/OPRP控制措施,；
      2.PRP目錄,；
      3.投訴管理；
      4.內(nèi)審;
      5.管理評審,；
      6.培訓管理,；
      7.設備維修、保養(yǎng)（包括安保設施）,；
      8.不合格品控制,；
      9.糾正預防措施；
      10.設備儀器校驗（包括生產(chǎn)線,、實驗室）,；
      11.源頭（供應商）管理；
      12.蟲害管理（合同,、檢查記錄,、分析報告）；
      13.社會責任,；
      14.產(chǎn)品防護;
      15.應急管理（停電,、火災對產(chǎn)品的影響）；
      16.召回演練,。

C

C組主要負責生產(chǎn)現(xiàn)場操作行為,，包括生產(chǎn)車間、庫房和實驗室,，如：

1.現(xiàn)場衛(wèi)生；
      2.周（月）GMP/5S檢查記錄,；
      3.現(xiàn)場操作文件（SOP）管理,；
      4.記錄管理（CCP、OPRP,、清潔,、重量、質(zhì)量,、蟲害,、維修、異物）,；
      5.標識管理：化學品,、半成品、原料,、成品,；
      6.人員培訓（關鍵崗位+一般崗位）；
      7.設施、設備衛(wèi)生設計,；
      8.交叉污染防護,、潤滑油等級；
      9.原料/成品倉庫衛(wèi)生,；
      10.物品標識,；11.FIFO（先入先出）；
      11.化學品庫,；
      12.實驗室：安全裝置（噴淋,、洗眼器）、通風櫥,、化學品臺賬,、強酸（堿）存放、試劑標識（名稱,、日期）,、檢測儀器內(nèi)部校驗計劃、檢測方法管理,、檢測結果管理（簽字+日期）,、檢測記錄管理、檢測人員資質(zhì),、微生物實驗室（培養(yǎng)基+消毒+空白試驗+培養(yǎng)箱溫度校驗）,。

  6   | 審核過程中的配合

在審核過程中，需要三組進行信息傳遞,，如：

A組需要將部分信息傳遞給B組（體系文件）

• 可追溯信息的完整性與召回報告（證據(jù)對比）  

• 成品,、原料檢驗方法管理     

• 檢驗人員資質(zhì)管理       

• 產(chǎn)品、原料技術規(guī)范管理          

• 記錄管理（CCP,、清潔,、產(chǎn)品檢驗、原料檢驗)         

• 環(huán)境監(jiān)控計劃          

• 糾正預防措施         

• 設備維修,、保養(yǎng)計劃

C組需要將部分信息傳遞給B組（現(xiàn)場評估）

• 本批號成品所有原料是否有拒用,？

• 原料倉庫的FIFO（先進先出）         

• 臺賬與批號是否符合情況？        

• 標識管理（批號,、數(shù)量,、入庫日期）   狀態(tài)管理（待檢、放行,、拒用,、銷毀）

  7   | 審核原則

這樣的審核安排基于以下幾個原則：

1.所有管理活動已經(jīng)發(fā)生；
      2.所有管理活動需要符合規(guī)范要求,；
      3.所有管理活動的信息不得缺失,；
      4.通過已經(jīng)實現(xiàn)的產(chǎn)品，連接起人、機,、料,、法、環(huán)的所有管理信息,。