國家認證認可監(jiān)督委員會批準認證咨詢機構(gòu)
批準號：CNCA-Z-01Q-2006-038
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全國：010-56542716
天津：022-27810977
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常見問題&知識園地
8
審核流程和重點
質(zhì)量管理體系（包括食品安全管理體系）所管理的活動，可以通過一個已經(jīng)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品進行追溯（如下圖）。
在倉庫中剛剛生產(chǎn)1周左右的產(chǎn)品，可能還沒有到消費者手中，或者即使到了消費者手中，還沒有發(fā)生（或沒有得到） 投訴報告。
因此對 投訴管理的驗證，需要用 更早批次的產(chǎn)品進行。
1)
A組審核員的審核流程與重點
A組審核員在現(xiàn)場參觀時，已經(jīng)用相機拍攝了追溯產(chǎn)品的“品名、規(guī)格、生產(chǎn)批號”等信息（在包裝箱外側(cè)就有這些信息）。
回到辦公室，向供應商提出要求，提供與這個產(chǎn)品相關(guān)的信息。
建議A組審核員將 與這個批次產(chǎn)品相關(guān)的所有信息按照生產(chǎn)流程順序，讓客戶放置在桌子上。
2)
B組審核員的審核流程與重點
A組審核員在對信息的完整性進行確認時，B組審核員要求客戶提供與產(chǎn)品記錄或報告相關(guān)的管理依據(jù)。
邏輯是：找產(chǎn)品 -> 找記錄 -> 找依據(jù) -> 找疏漏 -> 找問題 -> 找風險
相對來講對B組審核員能力的要求要高一些，他（她）還要對幾個非常重要的報告進行確認和驗證：
（1）
管理評審報告
如果在ISO9001（2000版）中，選出哪個條款最重要的話，那我就選 “管理評審”。
先看一看參加管理評審的都是哪些人？最高管理者、各個部門的一把手。
再看一看都討論哪些問題？方針、目標、未來方向。
最后想一想管理評審輸出是什么？分責任、分任務(wù)、分錢。
凡是與分錢相關(guān)的事，就是企業(yè)最大的事。有人可能說不對，分責任、分任務(wù)、定目標應該是最大的事。但這些事的前提是，巧婦難為無米之炊，沒錢干個屁事。
所以當我們看管理評審報告時，先看看總經(jīng)理是否出席，然后看各位部門總監(jiān)都說了些什么問題，最后就是 行動計劃是否有預算。
有些企業(yè)看我們打的分非常低，有些不服氣，我告訴他（她）： 凡是將管理評審作為認證活動而非經(jīng)營活動的企業(yè)，它所運行的管理體系本身就會給經(jīng)營帶來巨大風險。
就如同一個國家的人大會議，成為一出鬧劇時，這個國家一定處于極大的風險之中。
因此，幾頁紙的管理評審報告，已經(jīng)代表了這家企業(yè)的質(zhì)量、食品安全管理體系的策劃、運行、檢查、改進的水平了。
卓越同舟建議看管理評審報告不要只看當年的，一定要看過去三年的報告。做縱向比較，看這家供應商管理體系的發(fā)展歷程和轉(zhuǎn)折。
（2）
內(nèi)審報告
內(nèi)審報告是管理評審報告的部分輸入。
但目前許多企業(yè)內(nèi)審流于形式，審核員仍然處在“手中有劍，心中無劍”的水平。為管理層提供的報告，只是糾纏于某一個操作行為，而非對系統(tǒng)進行風險評估，這顯然是管理層不感興趣的問題。
如何改變這樣的局面？
可以在組織設(shè)計中進行策劃，讓各個部門的總監(jiān)成為內(nèi)審員。每次審核的時候，由總監(jiān)擔任各個審核組的組長。
在審核中試圖拋開檢查表，到一個業(yè)務(wù)部門可以從這幾個問題問起。
為什么需要這個部門？
為什么需要這個崗位？
這個部門的主要業(yè)務(wù)流程是什么？
這個部門或崗位的主要責任是什么？
影響到你部門工作效率的原因是什么？
你與其他部門發(fā)生的主要沖突是什么？
你如何解決沖突并開始有實施計劃？
當你將這些問題告訴總經(jīng)理時，我猜想他會樂瘋了。因為這是他的痛點，是他天天睡不著覺的問題，如果你幫他想到了發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的方法，你還愁他不給你提職、漲工資嗎？
（3）
其他重要的管理程序
HACCP計劃
PRP目錄
蟲害管理程序
放行管理程序
不合格管理程序
糾正預防管理程序
投訴管理程序
追溯管理程序
召回管理程序
危機管理程序
實驗室管理程序
員工培訓管理程序
B組審核員在看以上（不僅僅限于以上）管理程序時，需要提醒C組的審核員， 協(xié)助在現(xiàn)場提供證據(jù)。
（4）
C組審核員的審核流程與重點
在現(xiàn)場執(zhí)行審核的C組審核員，主要是觀察現(xiàn)場的操作行為。
因為無論你文件寫的好壞，最重要的是現(xiàn)場表現(xiàn)如何。現(xiàn)場執(zhí)行審核的人，只要記住五個字，就基本上不會抓瞎。
人：是否經(jīng)過充分的培訓才執(zhí)行生產(chǎn)任務(wù)
機：設(shè)備維修保養(yǎng)能否達到保證生產(chǎn)的目的
料：原料（產(chǎn)品）的管理狀態(tài)
法：方法是否能夠保證一線人員理解管理要求，并得到有效執(zhí)行
環(huán)：設(shè)施和周圍環(huán)境是否適于食品生產(chǎn)對衛(wèi)生的要求
三組審核員需要在 末次會議之前，進行討論。
針對操作性問題，找流程本身的問題。 如果解決了責任和方法，但仍然解決不了問題的重復發(fā)生，那可能就是制度問題了。而制度問題往往與機制設(shè)計相關(guān)，到這個層次基本上就能夠判斷企業(yè)的系統(tǒng)風險管理水平了。
可以用《馬氏問題分析層次圖》，清晰表達了由表及里的分析問題的方法論。
三組討論后，就需要向被審核方報告審核發(fā)現(xiàn)和審核報告了。
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