國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會批準(zhǔn)認(rèn)證咨詢機構(gòu)
批準(zhǔn)號：CNCA-Z-01Q-2006-038
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全國：010-56542716
天津：022-27810977
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常見問題&知識園地
8
審核流程和重點
質(zhì)量管理體系（包括食品安全管理體系）所管理的活動,，可以通過一個已經(jīng)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品進行追溯（如下圖）。
在倉庫中剛剛生產(chǎn)1周左右的產(chǎn)品,，可能還沒有到消費者手中,，或者即使到了消費者手中，還沒有發(fā)生（或沒有得到） 投訴報告,。
因此對 投訴管理的驗證,，需要用 更早批次的產(chǎn)品進行。
1)
A組審核員的審核流程與重點
A組審核員在現(xiàn)場參觀時,，已經(jīng)用相機拍攝了追溯產(chǎn)品的“品名,、規(guī)格、生產(chǎn)批號”等信息（在包裝箱外側(cè)就有這些信息）,。
回到辦公室,，向供應(yīng)商提出要求，提供與這個產(chǎn)品相關(guān)的信息,。
建議A組審核員將 與這個批次產(chǎn)品相關(guān)的所有信息按照生產(chǎn)流程順序,，讓客戶放置在桌子上。
2)
B組審核員的審核流程與重點
A組審核員在對信息的完整性進行確認(rèn)時,，B組審核員要求客戶提供與產(chǎn)品記錄或報告相關(guān)的管理依據(jù),。
邏輯是：找產(chǎn)品 -> 找記錄 -> 找依據(jù) -> 找疏漏 -> 找問題 -> 找風(fēng)險
相對來講對B組審核員能力的要求要高一些，他（她）還要對幾個非常重要的報告進行確認(rèn)和驗證：
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管理評審報告
如果在ISO9001（2000版）中,，選出哪個條款最重要的話,，那我就選 “管理評審”。
先看一看參加管理評審的都是哪些人,？最高管理者,、各個部門的一把手。
再看一看都討論哪些問題,？方針,、目標(biāo)、未來方向,。
最后想一想管理評審輸出是什么,？分責(zé)任、分任務(wù),、分錢,。
凡是與分錢相關(guān)的事，就是企業(yè)最大的事,。有人可能說不對，分責(zé)任,、分任務(wù),、定目標(biāo)應(yīng)該是最大的事。但這些事的前提是,，巧婦難為無米之炊,，沒錢干個屁事。
所以當(dāng)我們看管理評審報告時,，先看看總經(jīng)理是否出席,，然后看各位部門總監(jiān)都說了些什么問題，最后就是 行動計劃是否有預(yù)算,。
有些企業(yè)看我們打的分非常低,，有些不服氣，我告訴他（她）： 凡是將管理評審作為認(rèn)證活動而非經(jīng)營活動的企業(yè),，它所運行的管理體系本身就會給經(jīng)營帶來巨大風(fēng)險,。
就如同一個國家的人大會議，成為一出鬧劇時,，這個國家一定處于極大的風(fēng)險之中,。
因此，幾頁紙的管理評審報告,，已經(jīng)代表了這家企業(yè)的質(zhì)量,、食品安全管理體系的策劃、運行,、檢查,、改進的水平了,。
卓越同舟建議看管理評審報告不要只看當(dāng)年的，一定要看過去三年的報告,。做縱向比較,，看這家供應(yīng)商管理體系的發(fā)展歷程和轉(zhuǎn)折。
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內(nèi)審報告
內(nèi)審報告是管理評審報告的部分輸入,。
但目前許多企業(yè)內(nèi)審流于形式，審核員仍然處在“手中有劍,，心中無劍”的水平,。為管理層提供的報告，只是糾纏于某一個操作行為,，而非對系統(tǒng)進行風(fēng)險評估,，這顯然是管理層不感興趣的問題。
如何改變這樣的局面,？
可以在組織設(shè)計中進行策劃,，讓各個部門的總監(jiān)成為內(nèi)審員。每次審核的時候,，由總監(jiān)擔(dān)任各個審核組的組長,。
在審核中試圖拋開檢查表，到一個業(yè)務(wù)部門可以從這幾個問題問起,。
為什么需要這個部門,？
為什么需要這個崗位？
這個部門的主要業(yè)務(wù)流程是什么,？
這個部門或崗位的主要責(zé)任是什么,？
影響到你部門工作效率的原因是什么？
你與其他部門發(fā)生的主要沖突是什么,？
你如何解決沖突并開始有實施計劃,？
當(dāng)你將這些問題告訴總經(jīng)理時，我猜想他會樂瘋了,。因為這是他的痛點,，是他天天睡不著覺的問題，如果你幫他想到了發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的方法,，你還愁他不給你提職,、漲工資嗎？
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其他重要的管理程序
HACCP計劃
PRP目錄
蟲害管理程序
放行管理程序
不合格管理程序
糾正預(yù)防管理程序
投訴管理程序
追溯管理程序
召回管理程序
危機管理程序
實驗室管理程序
員工培訓(xùn)管理程序
B組審核員在看以上（不僅僅限于以上）管理程序時,，需要提醒C組的審核員， 協(xié)助在現(xiàn)場提供證據(jù)。
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C組審核員的審核流程與重點
在現(xiàn)場執(zhí)行審核的C組審核員,，主要是觀察現(xiàn)場的操作行為。
因為無論你文件寫的好壞,，最重要的是現(xiàn)場表現(xiàn)如何?，F(xiàn)場執(zhí)行審核的人，只要記住五個字,，就基本上不會抓瞎,。
人：是否經(jīng)過充分的培訓(xùn)才執(zhí)行生產(chǎn)任務(wù)
機：設(shè)備維修保養(yǎng)能否達(dá)到保證生產(chǎn)的目的
料：原料（產(chǎn)品）的管理狀態(tài)
法：方法是否能夠保證一線人員理解管理要求，并得到有效執(zhí)行
環(huán)：設(shè)施和周圍環(huán)境是否適于食品生產(chǎn)對衛(wèi)生的要求
三組審核員需要在 末次會議之前,，進行討論,。
針對操作性問題，找流程本身的問題,。 如果解決了責(zé)任和方法,，但仍然解決不了問題的重復(fù)發(fā)生，那可能就是制度問題了,。而制度問題往往與機制設(shè)計相關(guān),，到這個層次基本上就能夠判斷企業(yè)的系統(tǒng)風(fēng)險管理水平了。
可以用《馬氏問題分析層次圖》,，清晰表達(dá)了由表及里的分析問題的方法論,。
三組討論后，就需要向被審核方報告審核發(fā)現(xiàn)和審核報告了,。
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