關(guān)于發(fā)布《2020認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展報(bào)告》的通知

各會(huì)員單位,、認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

《2020認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展報(bào)告》已編撰完成，現(xiàn)予發(fā)布,。

附件：2020認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展報(bào)告

附件

2020 認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展報(bào)告

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

 2021年9月 

前言

2020 年，一場(chǎng)突如其來(lái)的新冠疫情突襲我國(guó),，進(jìn)而給全球經(jīng)濟(jì)秩序造成重大沖擊和影響,。在抗擊新冠疫情的偉大斗爭(zhēng)中,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)堅(jiān)決響應(yīng)黨中央號(hào)召，與全國(guó)人民站在一起,，竭盡全力抗擊疫情,、復(fù)工復(fù)產(chǎn)。認(rèn)證工作流動(dòng)性強(qiáng),、服務(wù)范圍廣,，抗擊疫情有著難度大、任務(wù)重的特殊性,。全國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在完成了抗擊疫情任務(wù)的同時(shí),，持續(xù)不斷地為認(rèn)證組織提供服務(wù)；特別是積極主動(dòng)為抗疫物資生產(chǎn)企業(yè)提供認(rèn)證服務(wù),，為抗疫物資在全球范圍內(nèi)的正常流通,，服務(wù)全球抗疫事業(yè)做出了獨(dú)特的貢獻(xiàn)。同時(shí),，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也實(shí)現(xiàn)了自身良好發(fā)展,，2020 年認(rèn)證行業(yè)繼續(xù)保持了高速增長(zhǎng)。實(shí)踐證明,，認(rèn)證行業(yè)是一支保證經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要力量,，為我國(guó)抗擊疫情大局做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)通過(guò)一系列的數(shù)據(jù)指標(biāo)完成了2020 年認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展的展示凝練,，我們希望,，這些數(shù)據(jù)能夠如實(shí)記錄所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)在大疫之年的付出和努力，提振行業(yè)發(fā)展的信心,，使認(rèn)證工作行穩(wěn)致遠(yuǎn),。同時(shí)，我們也希望通過(guò)這些數(shù)據(jù)和分析,，為每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供對(duì)比自身發(fā)展的參照坐標(biāo),，在實(shí)踐中自我調(diào)整、自我規(guī)范,， 更加理清自身發(fā)展的方向和目標(biāo),，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證行業(yè)的共同發(fā)展。

2020認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展報(bào)告

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)通過(guò)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展數(shù)據(jù)的收集分析,，通過(guò)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展特性指標(biāo)的客觀分析,，如實(shí)反映我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)2020年的發(fā)展?fàn)顩r，形成了本報(bào)告,，本報(bào)告的數(shù)據(jù)截至2020年12月底,。

一、2020年我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本狀況

截至2020年底,，我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)總數(shù)為724家,比上年度增加128家,，平均每月增加10余家,。認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)各類有效認(rèn)證證書276.8萬(wàn)張，較上年增長(zhǎng)24.3%,，涉及獲證組織78.8萬(wàn)家,，仍然保持了較高發(fā)展速度。其中,，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書408124張,，較上年減少24.51%；工業(yè)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證證書739179張,，較上年增長(zhǎng)12.71%,。主要原因是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度改革，產(chǎn)品目錄壓縮,，也有部分強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書轉(zhuǎn)為自愿性產(chǎn)品認(rèn)證證書,。管理體系認(rèn)證證書1474081張，較上年增加13.07%,，繼續(xù)保持高速發(fā)展勢(shì)頭,。服務(wù)認(rèn)證證書總量達(dá)到39237張，增長(zhǎng)率為9.09%,，增長(zhǎng)速度明顯放緩,，其主要原因應(yīng)當(dāng)是新冠疫情對(duì)服務(wù)業(yè)沖擊較大。認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入約2812161.2萬(wàn)元,，名義統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)明顯上升,，主要是因?yàn)橐恍┬芦@得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)還不能將認(rèn)證業(yè)務(wù)收入與其他收入進(jìn)行了明顯區(qū)分。

按照認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)模進(jìn)行分層分析,，發(fā)證情況見下表,。

按照認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)模進(jìn)行分層分析圖如下：

運(yùn)用上述數(shù)據(jù)，進(jìn)行認(rèn)證證書集中度分析,，10000 張證書以上52 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書數(shù)量合計(jì)為 2003172 張,，占證書總量的 72.36%；5000 張證書以上的 91 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書數(shù)量合計(jì)為 2275704 張,，占證書總量的 82.2%,。與 2019 年相比，市場(chǎng)集中度緩慢下降,，下降數(shù)在 2%-4%之間,，新的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在逐步擴(kuò)大市場(chǎng)空間。

在產(chǎn)品同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重,、競(jìng)爭(zhēng)較為激烈的管理體系認(rèn)證領(lǐng)域,，共有 503 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)了證書，較上年認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量增加 89 家,。不同認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

按照管理體系認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)模進(jìn)行分層分析圖如下：

運(yùn)用上述數(shù)據(jù),，進(jìn)行管理體系認(rèn)證證書集中度分析,，10000 張證書以上 40 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書數(shù)量合計(jì)為 846562 張,，占證書總量的57.43%,；5000 張證書以上的71 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書數(shù)量合計(jì)為1054247張，占證書總量的 71.52%,。與 2019 年相比,，市場(chǎng)集中度下降在 2-4% 之間，新的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量增加明顯,，但市場(chǎng)空間增加不明顯,。

在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域，有28家認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放證書,，證書總量408124張,。其中CQC證書總量為291984張，占71.54%,，居于主導(dǎo)地位,。其他不同認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

在工業(yè)自愿性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域，共有162家認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放了證書,，證書總量739179張,。其中CQC證書總量為292506張，占39.57%,，居于領(lǐng)先地位,。工業(yè)自愿性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域受技術(shù)背景、行業(yè)歷史影響力,、政策支持等因素影響,，集中度更高、門檻更清晰,，新進(jìn)入的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開拓市場(chǎng)難度更大,。其他不同認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)

構(gòu)數(shù)量見下表：

在服務(wù)認(rèn)證領(lǐng)域，共有312家認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放了證書,，證書總量39237張,，單個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)證數(shù)量均在5000張以下。不同認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

在食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域,，共有129家認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放了證書,，證書總量107739張。不同認(rèn)證證書數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

從認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入看,，不同業(yè)務(wù)收入數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

運(yùn)用上述數(shù)據(jù),，進(jìn)行認(rèn)證收入集中度分析，業(yè)務(wù)收入在1億元以上的44家認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入合計(jì)2205270.5萬(wàn)元,，占到總收入的78.42%,；業(yè)務(wù)收入在5000萬(wàn)元以上的76家認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入合計(jì)2447689.4萬(wàn)元,；占到總收入的87.04%。

近 3 年注冊(cè)證書及注冊(cè)認(rèn)證人員數(shù)量變化情況,，見下表：

注：2017年有效證書數(shù)量不包括確認(rèn)審核員,。

從上表可以看出，2018,、2019年度新增注冊(cè)證書數(shù)量分別是15839,、22246張，2020年新增證書數(shù)量為9817張,，增長(zhǎng)數(shù)量明顯放緩,。其主要原因是主要是受考試制度改革和疫情影響考試實(shí)施的雙重影響，在認(rèn)證組織數(shù)量,、證書數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)的情況下,，必然造成認(rèn)證人員不足的情況。在注冊(cè)證書總量中,，實(shí)際不能提供有效服務(wù)的實(shí)習(xí)證書約在16-19%之間,，實(shí)際影響了認(rèn)證人員供給數(shù)量。但從現(xiàn)有認(rèn)證人員可以提供的最大人日數(shù),，與獲證組織所需要的最小人日數(shù)估計(jì),，認(rèn)證人員總體上是可以滿足需求且有一定盈余的。認(rèn)證人員的短缺主要是結(jié)構(gòu)性短缺,。截止2020年底,，注冊(cè)認(rèn)證人員持有有效注冊(cè)證書數(shù)量153132張，注冊(cè)人員與證書比例達(dá)到1：2.03,，較上年的1:2.00有微弱增長(zhǎng),，因部分確認(rèn)人員未計(jì)入注冊(cè)人員，實(shí)際增長(zhǎng)比例要高于這一數(shù)據(jù),，一人多能和又專又能的整體考量,，需要行業(yè)進(jìn)一步合理掌握尺度。

“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管為基本手段,、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制持續(xù)發(fā)揮作用,。2020年度“雙隨機(jī),、一公開”對(duì)于自愿性管理體系、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督,，8家存在嚴(yán)重問(wèn)題,、10家存在較嚴(yán)重問(wèn)題，移交執(zhí)法稽查部門依法依規(guī)處理;對(duì)17家存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)下達(dá)了行政告誡書或限期整改通知書;通過(guò)“信用中國(guó)”查詢2020年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)列入的處罰信息，共計(jì)66條,，較2019年度增長(zhǎng)23條,，減少遺漏程序、虛假審核問(wèn)題仍有零散發(fā)生,。

高新企業(yè)認(rèn)定企業(yè)明顯增長(zhǎng),，機(jī)構(gòu)持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),，2020年度高新企業(yè)認(rèn)定機(jī)構(gòu)累計(jì)163家,，2019年同期為78家，增長(zhǎng)超過(guò)1倍,，知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的專利、軟件著作權(quán)也有了較大提升,，有效專利10914項(xiàng),，擁有軟件著作權(quán)6966項(xiàng)。高新企業(yè)發(fā)放證書總量1825333,，占總證書發(fā)放量的65.96%,。

機(jī)構(gòu)通過(guò)認(rèn)可數(shù)量逐年增長(zhǎng)，截止2020年底,，通過(guò)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)仍然集中在245家機(jī)構(gòu)中,，其中通過(guò)CNAS認(rèn)可機(jī)構(gòu)203家，持有其他認(rèn)可資質(zhì)機(jī)構(gòu)41家230項(xiàng),，10家認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與國(guó)際組織或在國(guó)際組織中任職,，共計(jì)64項(xiàng)。未經(jīng)過(guò)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)共計(jì)499家,，占機(jī)構(gòu)總量的69%,，發(fā)放證書400782張，占證書總發(fā)放量的14.47%,。未經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)數(shù)量多,，證書占比不大，但因在各類的監(jiān)管過(guò)程中問(wèn)題相對(duì)高發(fā),，影響社會(huì)對(duì)于認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的觀感,，是“雙隨機(jī)、一公開”和重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)督的主要對(duì)象,。

二,、認(rèn)證質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

認(rèn)證質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)包括抽查不合格、注冊(cè)認(rèn)證人員充分率,、專職認(rèn)證人員充分率,、良好審核案例入圍數(shù)4個(gè)指標(biāo)，本年度質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)做了必要調(diào)整，暫時(shí)取消客戶投訴率的指標(biāo)要求,。其中抽查不合格為負(fù)面警示指標(biāo),，其余3項(xiàng)為正向質(zhì)量指標(biāo)，注冊(cè)認(rèn)證人員充分率,、專職注冊(cè)認(rèn)證人員充分率為人力資源保證指標(biāo),，良好認(rèn)證審核案例入圍數(shù)為提升要求指標(biāo)。

從2020年國(guó)家認(rèn)監(jiān)委自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)督檢查情況來(lái)看,，隨機(jī)抽取了40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。抽查主要以問(wèn)題為導(dǎo)向,，結(jié)合對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和隨機(jī)抽查,、行政處罰、投訴舉報(bào),、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息聚焦行業(yè)問(wèn)題,，通過(guò)完善監(jiān)管手段，實(shí)施了分類監(jiān)管,，糾正了行業(yè)違規(guī)行為,，有力震懾了認(rèn)證領(lǐng)域違法行為，切實(shí)提高了監(jiān)管效能,。

檢查中,，發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的18家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中8家存在嚴(yán)重問(wèn)題,、10家存在較嚴(yán)重問(wèn)題,，移交執(zhí)法稽查部門依法依規(guī)處理;對(duì)17家存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)下達(dá)了行政告誡書或限期整改通知書;3家機(jī)構(gòu)未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；另有2家機(jī)構(gòu)依法注銷,。涉嫌違法違規(guī)的主要問(wèn)題包括,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)多次未按要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；偽造認(rèn)證檔案,；冒名頂替,；多次嚴(yán)重減少現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間；現(xiàn)場(chǎng)審核遺漏重要過(guò)程,；未覆蓋關(guān)鍵場(chǎng)所,；多個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目審核組不具備專業(yè)技術(shù)能力或相應(yīng)資格；多個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目未做認(rèn)證決定頒發(fā)認(rèn)證證書等問(wèn)題,。

注冊(cè)認(rèn)證人員充分率即級(jí)別以上注冊(cè)認(rèn)證人員數(shù)與有效證書數(shù)的比值,。認(rèn)證證書數(shù)量少于500張，注冊(cè)認(rèn)證人員少于100人,，運(yùn)行不滿3年的機(jī)構(gòu)不參加排名,；724家認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與排序，行業(yè)平均水平為認(rèn)證人員數(shù)/認(rèn)證證書數(shù)比值為0.0275，比值越高說(shuō)明機(jī)構(gòu)人力資源越充分,，排名靠前,。該指標(biāo)2017年為0.07816，2018年為0.0507,，2019年為0.0201,，一直在大幅度下降。從行業(yè)分析,，新設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增加,，占用了大量注冊(cè)認(rèn)證人員，發(fā)證數(shù)量又很少,，增加了原有認(rèn)證機(jī)構(gòu)注冊(cè)認(rèn)證人員的工作強(qiáng)度,。

專職注冊(cè)認(rèn)證人員充分率即級(jí)別以上專職注冊(cè)認(rèn)證人員數(shù)和有效證書數(shù)的比值。認(rèn)證證書數(shù)量少于500張,，運(yùn)行不滿3年的機(jī)構(gòu)不參加排名,。724家認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與排序，行業(yè)平均水平為專職人員數(shù)/認(rèn)證證書數(shù)為0.0116,，比值越高說(shuō)明機(jī)構(gòu)專職人力資源越充分，排名靠前,。

注冊(cè)認(rèn)證人員充分率和專職注冊(cè)認(rèn)證人員充分率這兩項(xiàng)指標(biāo)較2017年均有不同程度降低,，表明機(jī)構(gòu)總數(shù)從2017年底402家增加到2020年底724家新增300多家的情況下，行業(yè)總體注冊(cè)認(rèn)證人員并沒有同步增長(zhǎng),，反而是在部分機(jī)構(gòu)中更多的注冊(cè)認(rèn)證人員身兼多個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域,，專業(yè)橫跨數(shù)個(gè)廣泛領(lǐng)域，這不僅會(huì)影響到認(rèn)證機(jī)構(gòu)在專,、精方面的能力提升,，還可能會(huì)成為部分機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的潛在問(wèn)題。認(rèn)證機(jī)構(gòu)人力資源的充分與否是認(rèn)證質(zhì)量的重要保障,，雖然其不能作為是否滿足合理要求的直接判定依據(jù),，但可以在一定程度上成為反映相對(duì)優(yōu)劣的對(duì)比參考。認(rèn)證人員的隊(duì)伍建設(shè)對(duì)任何一家健康發(fā)展的機(jī)構(gòu)而言,，都是一個(gè)不可忽視的永恒主題,。

良好認(rèn)證審核案例入圍能夠反映出一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)追求質(zhì)量提升、不斷提高認(rèn)證供給水平的意愿和能力,。中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)已連續(xù)舉辦12次良好認(rèn)證審核案例評(píng)議交流活動(dòng),，近5年共有53家認(rèn)證機(jī)構(gòu)案例入圍，可見參與活動(dòng)的機(jī)構(gòu)數(shù)量與機(jī)構(gòu)總體數(shù)量相比明顯偏低,，未來(lái)拓展空間巨大,。此外，當(dāng)前推薦、交流的良好案例主要集中在管理體系認(rèn)證,、質(zhì)量提升,、產(chǎn)品認(rèn)證等領(lǐng)域，今年新增小微企業(yè)質(zhì)量提升行動(dòng),、疫情下審核思考與實(shí)踐等方面內(nèi)容,。良好認(rèn)證審核案例交流活動(dòng)已成為我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)技術(shù)交流的一個(gè)重要平臺(tái)，通過(guò)行業(yè)對(duì)認(rèn)證過(guò)程中經(jīng)驗(yàn)做法和認(rèn)證成效的交流,，不僅能夠?qū)ν庀蛏鐣?huì)展示認(rèn)證認(rèn)可的重要作用和價(jià)值,，對(duì)內(nèi)促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、特別是認(rèn)證審核人員認(rèn)證能力和水平的提升,，還可以通過(guò)行業(yè)的持續(xù)引領(lǐng),、鼓勵(lì)和正面引導(dǎo)，在機(jī)構(gòu)和行業(yè)中形成良好的技術(shù)研究氛圍,，促進(jìn)認(rèn)證供給穩(wěn)步提升,。大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)，以及近年來(lái)新批準(zhǔn)的一些認(rèn)證機(jī)構(gòu),，有必要逐步加強(qiáng)這方面的工作開展,，切實(shí)把追求能力提升和認(rèn)證質(zhì)量提升的工作落到實(shí)踐中來(lái)。

認(rèn)證質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果領(lǐng)先和抽查負(fù)面問(wèn)題突出的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單見附件一,。

三,、創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

對(duì)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)設(shè)定了認(rèn)證類別（認(rèn)證業(yè)務(wù)種類）數(shù)量、承擔(dān)或參與政府部門（認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)相關(guān)管理部門）的科研項(xiàng)目數(shù)量,、主持/參與編制國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)）數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量,、核心期刊（認(rèn)證認(rèn)可專業(yè)期刊）雜志上發(fā)表論文的數(shù)量等5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),。創(chuàng)新能力反映了認(rèn)證行業(yè)發(fā)展的潛力，是發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀認(rèn)證機(jī)構(gòu)的重要指標(biāo),。

認(rèn)證類別（認(rèn)證業(yè)務(wù)種類）針對(duì)所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià),，不同認(rèn)證類別數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

一般來(lái)說(shuō)，認(rèn)證類別在 20 種以上的認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的認(rèn)證領(lǐng)域開發(fā)能力,；在10-19 種之間的認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的跟隨開發(fā)能力,，在 4-9 種之間的認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備較弱的跟隨開發(fā)能力在3 種以下基本不具備認(rèn)證領(lǐng)域開發(fā)能力，這些機(jī)構(gòu)一般是常規(guī)的管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)和單一的產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu),。

數(shù)據(jù)表明,，2020 年認(rèn)證機(jī)構(gòu)中認(rèn)證類別在 20 種以上具備較強(qiáng)認(rèn)證領(lǐng)域開發(fā)能力的認(rèn)證機(jī)構(gòu)為 2020 年 20 家，在 10-19 種之間的認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的跟隨開發(fā)能力,， 2020 年 54 家在 4-9 中之間 2020年198 家,，在 3 種以下 2020 年 452 家,。由于認(rèn)證領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)口徑調(diào)整，相關(guān)歷史數(shù)據(jù)缺少可比性,。在開展自愿性認(rèn)證的機(jī)構(gòu)中,，擁有不同認(rèn)證規(guī)則數(shù)量所對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量見下表：

擁有認(rèn)證規(guī)則最多的機(jī)構(gòu)為 1115 種，認(rèn)證規(guī)則數(shù)量在 100 種以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的認(rèn)證項(xiàng)目研發(fā)能力,，認(rèn)證規(guī)則在 30-99種之間的認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備跟隨研發(fā)能力,，認(rèn)證規(guī)則在 10-29 種之間的認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備較弱的跟隨研發(fā)能力，認(rèn)證規(guī)則在 9 種以下的認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本不具備自主研發(fā)的能力,。

數(shù)據(jù)表明,，擁有認(rèn)證規(guī)則 100 種以上的機(jī)構(gòu)由 2019 年的 25家增加到 2020 年的 34 家，30-99 種之間的機(jī)構(gòu)由 2019 年的 57 家增加到 2020 年的79 家,。認(rèn)證研發(fā)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量從2019 年 82 家增加到 2020 年 113 家,，其他機(jī)構(gòu)處于跟隨者行列。

在承擔(dān)科研項(xiàng)目方面,，724 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)中有 44 家機(jī)構(gòu)報(bào)送更新了 2020 年承擔(dān)或參與政府部門（認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)相關(guān)管理部門）的科研項(xiàng)目數(shù)據(jù),，承擔(dān)項(xiàng)目最多的 51 項(xiàng)。見下表：

在參與標(biāo)準(zhǔn)編制方面,，主持/參與編制國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)）的認(rèn)證機(jī)構(gòu)2020年的100家，總計(jì)825項(xiàng),。

主持/參與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量最多達(dá)到80項(xiàng),。見下表：

2020 年度，在所有承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作的認(rèn)證機(jī)構(gòu)中,，共有42 家機(jī)構(gòu)參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，74 家機(jī)構(gòu)參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),。隨著標(biāo)準(zhǔn)化工作的深化改革,，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)逐漸被市場(chǎng)廣泛接受，認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作的數(shù)量逐漸提升,。

專利授權(quán)數(shù)量方面,，擁有專利的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 2020 年 154 家，認(rèn)證機(jī)構(gòu)共計(jì)獲得專利 10924 件,，軟件著作權(quán) 6966 件,，具體分布見下表：

期刊發(fā)表論文方面，共有 39 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)送了 2020 年核心期刊,、認(rèn)證認(rèn)可專業(yè)期刊雜志（認(rèn)證認(rèn)可專業(yè)期刊）上發(fā)表論文數(shù)量共計(jì) 512 篇篇,，比 2019 年的 440 篇有所增加。論文數(shù)量超過(guò) 10篇的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共計(jì) 12 家,，論文發(fā)表數(shù)量最多達(dá)到 404 篇,，最多機(jī)構(gòu) 136 篇,。

近三年，認(rèn)證機(jī)構(gòu)論文發(fā)表年度累計(jì)數(shù)據(jù)見下表：

這四個(gè)方面的數(shù)據(jù)表明,，承擔(dān)或參與政府部門（認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)相關(guān)管理部門）的科研項(xiàng)目數(shù)量由 2019 年的 63 家變?yōu)?2020 年的44 家,，降低 30%；主持/參與編制的國(guó)標(biāo)（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)）的數(shù)量由 2019 年的 111 家變?yōu)?2020 年的100 家,，降低10%；專利授權(quán)數(shù)量由 2019 年的 217 家變?yōu)?2020 年的 154 家,，降低 29%,；核心期刊（認(rèn)證認(rèn)可專業(yè)期刊）發(fā)表論文數(shù)量增加 16%，認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量由 2019 年 78 家減少為 2020 年 39 家,，降低 50%,。

2020 年度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在知識(shí)創(chuàng)新,、知識(shí)積累方面更加集中,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在科研項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)制定,、專利授權(quán),、發(fā)表論文方面是創(chuàng)新能力提升的一個(gè)重要表現(xiàn)。

高質(zhì)量發(fā)展提出創(chuàng)新,、協(xié)調(diào),、綠色、開放,、共享的新發(fā)展理念,。認(rèn)證機(jī)構(gòu)創(chuàng)新要素的提升最終反映到認(rèn)證供給的創(chuàng)新，也反映出認(rèn)證機(jī)構(gòu)創(chuàng)新意愿比較強(qiáng)烈,，必須付出更多的努力,，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)和行業(yè)創(chuàng)新能力，助力高質(zhì)量發(fā)展需要,。

目前724 家認(rèn)證機(jī)構(gòu),，創(chuàng)新各項(xiàng)指標(biāo)占比分布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證類別創(chuàng)新能力較強(qiáng)的74 家占10.2%,，認(rèn)證規(guī)則開發(fā)能力較強(qiáng)的34 家占4.7%,，能夠承擔(dān)科研項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)44 家占6%，參與標(biāo)準(zhǔn)編制 100 家占 13.8%,， 擁有專利的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 154 家占 21.2%,，期刊發(fā)表論文 39 家占 5.3%，很明顯,，創(chuàng)新仍然是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的一個(gè)短板,，相比認(rèn)證作為高新技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展要求,，絕大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力都不能適應(yīng)。

創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果領(lǐng)先的認(rèn)證機(jī)構(gòu)排名見附件二,。

四,、社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

社會(huì)責(zé)任設(shè)定了公益項(xiàng)目數(shù)量、公益項(xiàng)目投入人均數(shù)額兩項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo),。

在 724 家機(jī)構(gòu)中,，有 42 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供了公益項(xiàng)目數(shù)量和公益項(xiàng)目投入人均數(shù)額的數(shù)據(jù)。

公益項(xiàng)目人均投入數(shù)據(jù)僅作為相對(duì)性對(duì)比數(shù)據(jù),，在已開展公益項(xiàng)目的 42 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)中,，公益項(xiàng)目投入的人均數(shù)額從 26.31 元到9328 元不等，其中有 19 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)人均數(shù)額超過(guò)千元,。所開展的公益項(xiàng)目主要涉及參與政府及社會(huì),，或自發(fā)組織的愛心扶貧、綠色低碳定點(diǎn)幫扶,、大學(xué)生實(shí)踐基地建設(shè),、抗擊疫情獻(xiàn)愛心捐款捐物等形式，從行業(yè)發(fā)展來(lái)看,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持長(zhǎng)期,、有計(jì)劃地結(jié)合行業(yè)技術(shù)服務(wù)特性，積極開展或參與社會(huì)公益活動(dòng),，主動(dòng)承擔(dān)并履行社會(huì)責(zé)任,，這是認(rèn)證行業(yè)更好發(fā)揮傳遞信任，服務(wù)發(fā)展的本質(zhì)要求,， 也是提升認(rèn)證社會(huì)普遍認(rèn)同感,、信任度和滿意度，促進(jìn)社會(huì)有關(guān)各方采信認(rèn)證結(jié)果的需要,，是建立行業(yè)公信力的重要保障,，認(rèn)證行業(yè)內(nèi)的大部分機(jī)構(gòu)還應(yīng)努力強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，積極履行社會(huì)責(zé)任,， 助力認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)結(jié)果領(lǐng)先的認(rèn)證機(jī)構(gòu)排名見附件三,。

五,、信譽(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

信譽(yù)評(píng)價(jià)設(shè)定了認(rèn)證證書轉(zhuǎn)出率、注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)出率,、市場(chǎng)監(jiān)管（稅務(wù)）系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)信息等 3 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),。由于中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)對(duì)認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換、注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換均進(jìn)行了嚴(yán)格的自律管理,，所以這 2 個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)完整且覆蓋所有認(rèn)證機(jī)構(gòu),。

認(rèn)證證書轉(zhuǎn)出率情況見下表：

認(rèn)證證書轉(zhuǎn)出比例總體處于較低水平,，另有部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)因證書總量過(guò)小無(wú)統(tǒng)計(jì)意義。其中轉(zhuǎn)出比例在 10%以上的為特殊狀態(tài),，通常是機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)獨(dú)立成立新的機(jī)構(gòu)進(jìn)行證書轉(zhuǎn)換,，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)受到行政處罰后向關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移客戶情況，2020 年共有 21 家機(jī)構(gòu)證書轉(zhuǎn)出比例超過(guò) 10%,。2020 年證書轉(zhuǎn)出總量為 62054 張,，占證書總量 4.21%(2019 年為 4.07%，2018 年為 4.16%）,，說(shuō)明市場(chǎng)總體上仍處于平穩(wěn)有序,，協(xié)會(huì)關(guān)于證書轉(zhuǎn)換備案的行業(yè)自律規(guī)范發(fā)揮了穩(wěn)定市場(chǎng)的積極作用。

認(rèn)證人員轉(zhuǎn)出比例情況見下表：

2020 年,，280 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行正常沒有認(rèn)證人員轉(zhuǎn)出,，另有 46 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有人員轉(zhuǎn)出，主要原因是一些剛剛獲得資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)尚未正式運(yùn)作,。全年級(jí)別以上注冊(cè)審核員轉(zhuǎn)出數(shù)量總計(jì)4046 人,，認(rèn)證人員轉(zhuǎn)出比例為 5.32%（2019 年為 6.64%），較 2019年數(shù)據(jù)略有下降,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員正常有序流動(dòng),，處于穩(wěn)定的狀態(tài)。

市場(chǎng)監(jiān)管,、稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)信息大部分為正常的正面信息,，也存在個(gè)別的負(fù)面信息。2018-2020 年內(nèi)總計(jì)有 52 家機(jī)構(gòu)受到行政監(jiān)管處罰,，處罰數(shù)量 66 次,。在 724 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)中 2020 年稅務(wù)評(píng)級(jí)為 A 級(jí)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量為 214 家。

近三年,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)稅務(wù)評(píng)級(jí)情況見下表：

數(shù)據(jù)表明,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)稅務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果呈現(xiàn)逐年提升趨勢(shì)。信譽(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果領(lǐng)先的認(rèn)證機(jī)構(gòu)排名見附件四,。

六,、品牌評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

品牌方面設(shè)定了市場(chǎng)占有率、境外認(rèn)證證書數(shù)量,、品牌價(jià)值信息等3個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),，其中市場(chǎng)占有率數(shù)據(jù)見本報(bào)告第一部分。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放境外認(rèn)證證書數(shù)量規(guī)模情況見下表：

境外認(rèn)證證書數(shù)量主要是表征認(rèn)證機(jī)構(gòu)“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施情況,，從近幾年統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)情況看,，我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在這個(gè)方面還有很大差距，境外認(rèn)證證書數(shù)量不足總證書量的 4%,。2020 年共有 162 家機(jī)構(gòu)發(fā)放了境外證書,，與上年度的機(jī)構(gòu)數(shù)量基本持平,，發(fā)放證書數(shù)量 88458 張，同比下降 54%,，主要是受到疫情影響,，貿(mào)易不便利造成的需求下降，同時(shí)也有工業(yè)體系不斷完善,，國(guó)產(chǎn)替代率增加,， 低壓電器、汽車元器件等進(jìn)口數(shù)量減少等因素影響,。從境外證書的發(fā)放地域看,，和我國(guó)國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)合作及外資投資情況高度契合,， 境外證書的地域分布情況見下表：

境外證書的發(fā)放量相較于 2019 年,，整體表現(xiàn)為縮減態(tài)勢(shì)。境外證書發(fā)放量?jī)H占我國(guó)整體證書數(shù)量的3.2%,，從境外證書的領(lǐng)域和類別看,，主要集中在自愿性產(chǎn)品認(rèn)證和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，遵循市場(chǎng)需求導(dǎo)向表征明顯,，一是境外企業(yè)為進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng),，依據(jù)我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的產(chǎn)品認(rèn)證，低壓電器設(shè)備,，信息技術(shù)設(shè)備,、機(jī)動(dòng)車輛及安全附件、鋰電池等領(lǐng)域,，多是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證,，由銷售商代為申請(qǐng)；二是境外企業(yè)看中中國(guó)境內(nèi)完整高效工業(yè)體系和生產(chǎn)加工制造能力,，在華投資建廠或是以制造商身份委托加工,，產(chǎn)品再銷往其他國(guó)際市場(chǎng)，經(jīng)貿(mào)過(guò)程中為滿足境外的法律法規(guī),，歐盟標(biāo)準(zhǔn),、相關(guān)認(rèn)證制度所有者要求實(shí)施的產(chǎn)品認(rèn)證，家電及類似用途電器,、信息技術(shù)和通信技術(shù)設(shè)備,、基礎(chǔ)制造業(yè)裝配零部件、照明設(shè)備,、低壓電器成套設(shè)備等領(lǐng)域，以自愿性產(chǎn)品認(rèn)證為主,。從獲證組織情況看,，境外企業(yè)在華投資建廠和委托中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)加工為主,，制造商和生產(chǎn)廠均在境外的數(shù)量仍然較少。管理體系涉及的境外證書發(fā)放量?jī)H 2889 張,，同比減少 2 張,，占境外證書發(fā)放量的 3.27%，集中在港澳臺(tái)地區(qū)及東南亞國(guó)家,。以上數(shù)據(jù)表明,，境外證書發(fā)放數(shù)量與我國(guó)認(rèn)證大國(guó)的地位仍不匹配，與我國(guó)目前推進(jìn)“一帶一路”倡議的要求仍不適應(yīng),，中國(guó)的認(rèn)證制度和認(rèn)證模式國(guó)外的采信程度不高,。境外認(rèn)證證書數(shù)量直接與認(rèn)證證書的采信程度和公信力有關(guān)，我國(guó)要建設(shè)認(rèn)證強(qiáng)國(guó),，就必須在這個(gè)方面有所作為,。同時(shí)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)新格局下，認(rèn)證認(rèn)可的支撐作用發(fā)揮需開拓思路,，擴(kuò)大采信,。

品牌價(jià)值信息以單張證書的平均收入和平均納稅額為基本數(shù)據(jù)，以 30 年時(shí)間為基數(shù)（按認(rèn)證機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的時(shí)間,，30 年系數(shù)設(shè)為 1,；不足 30 年的每一年遞減 0.01，如29 年取 0.99）,、品牌價(jià)值=基數(shù)×市場(chǎng)占有率×單張證書平均納稅額×單張證書平均收入,。品牌價(jià)值信息屬于相對(duì)比較性數(shù)據(jù)，根據(jù)測(cè)算結(jié)果,，協(xié)會(huì)給出了排名靠前的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單,。

品牌評(píng)價(jià)結(jié)果領(lǐng)先的認(rèn)證機(jī)構(gòu)排名見附件五。

七,、效益評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

效益方面共設(shè)定了業(yè)務(wù)收入,、單張證書平均納稅貢獻(xiàn)額、單張證書平均收入,、認(rèn)證業(yè)務(wù)人均收入 4 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),。認(rèn)證業(yè)務(wù)收入的數(shù)據(jù)已經(jīng)在基本情況中進(jìn)行了分析（見本報(bào)告第一部分）。在單張證書平均納稅貢獻(xiàn)額,、單張證書平均收入,、認(rèn)證機(jī)構(gòu)人均收入 3個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，包含認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系認(rèn)證收入,、產(chǎn)品認(rèn)證收入,、服務(wù)認(rèn)證收入，綜合類機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)收入不再包括檢測(cè)收入及其他類認(rèn)證項(xiàng)目收入。單張證書平均納稅貢獻(xiàn)額,、單張證書平均收入,、認(rèn)證業(yè)務(wù)人均收入較低，往往反映出認(rèn)證機(jī)構(gòu)品牌競(jìng)爭(zhēng)能力相對(duì)較弱,，議價(jià)空間小,，通常在常規(guī)管理體系進(jìn)行同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)；單張證書平均納稅貢獻(xiàn)額,、單張證書平均收入,、認(rèn)證業(yè)務(wù)人均收入較高，  往往反映出認(rèn)證機(jī)構(gòu)服務(wù)方式多元化,，認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證技術(shù)儲(chǔ)備高,，能更加貼近市場(chǎng)需求，投入研發(fā)和后繼收益產(chǎn)值高,，收益渠道較多,，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的綜合服務(wù)能力較強(qiáng)。同時(shí),，也直接反映一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的價(jià)格水平和營(yíng)業(yè)模式,。

證書數(shù)量超過(guò) 500 張的認(rèn)證機(jī)構(gòu)單張證書平均納稅貢獻(xiàn)額的情況見下表：

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