為了維護(hù)質(zhì)量體系持續(xù)有效,，企業(yè)每年都要進(jìn)行1-2次的內(nèi)部審核，內(nèi)部審核的正常開展,，促進(jìn)了體系的有效運(yùn)行,，是體系持續(xù)改進(jìn)的重要手段。但在內(nèi)部審核活動(dòng)的實(shí)際實(shí)施中,，不少企業(yè)的內(nèi)部審核存在著這樣那樣的問題,，卓越同舟在此跟大家共同探討一下。

一,、內(nèi)部審核存在一些不良現(xiàn)象

不少企業(yè)感覺內(nèi)部審核意義不大,，這些企業(yè)普遍存在一些不良現(xiàn)象，主要有：

1,、內(nèi)審準(zhǔn)備不充分,。審核檢查表可操作性差，審核時(shí)沒有目的性,，檢查樣本隨意性,，缺乏代表性。

2,、內(nèi)審員現(xiàn)場審核記錄不詳細(xì),，沒有重現(xiàn)性。

3,、內(nèi)審員查出的問題多浮于表面,，未能指出要害,，就表面問題采取措施進(jìn)行改進(jìn)，不利于質(zhì)量體系水平有質(zhì)的提升,。

4,、所開具的不符合項(xiàng)沒有真正反映事實(shí)或描述不清，造成不符合項(xiàng)整改對(duì)象不明,。

5,、受審核部門認(rèn)為查出問題會(huì)影響本單位的榮譽(yù)，不愿意暴露,，審核時(shí)不積極配合,，導(dǎo)致審核員掌握第一手資料不足，審核難以深入,。

4,、有的部門平時(shí)不按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，審核時(shí)臨時(shí)補(bǔ)記錄應(yīng)付檢查,。

5,、有的部門為了蒙混過關(guān)，在編寫文件時(shí),，避重就輕,，過分強(qiáng)調(diào)寫所做，做所寫,。

6,、審核員責(zé)任心不強(qiáng)，審核時(shí)走過場,，流于形式,，走樣子。

二,、問題分析

對(duì)照ISO19011標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的體系文件要求,，我們不難發(fā)現(xiàn)，影響內(nèi)部審核質(zhì)量的因素主要有以下幾方面：

1,、最高管理者重視的程度,。

2、體系負(fù)責(zé)人（管理者代表）及體系主管部門的作用,。

3,、各級(jí)人員對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)部審核認(rèn)識(shí)不夠，未將審核當(dāng)作一種體系改進(jìn)的機(jī)會(huì),。

4,、審核策劃的充分性。

5,、審核方案的適宜性,。

6,、審核組長的選擇和能力。

7,、審核組成員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和審核經(jīng)驗(yàn),。

8、內(nèi)審員對(duì)體系文件要求,、受審核部門所涉及的條款,、部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)及現(xiàn)場情況了解不夠,。

9,、內(nèi)審員的審核思路、線索追蹤,、不符合的判斷的能力和經(jīng)驗(yàn)不足,。

10、對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的有效性,。

11,、對(duì)不合格追蹤、驗(yàn)證的準(zhǔn)確性,。

三,、改進(jìn)方案

從問題分析中我們可以總結(jié)出三方面的改進(jìn)措施：

一） 領(lǐng)導(dǎo)重視

1、作為促進(jìn)體系有效運(yùn)行,、持續(xù)改進(jìn)的重要手段,，最高管理者應(yīng)重視內(nèi)部審核，給與足夠的關(guān)注和參與,，提供必要的資源支持,。

2、體系負(fù)責(zé)人（管理者代表）及體系主管部門要充分發(fā)揮作用,，做好體系宣傳推廣和內(nèi)部審核的策劃,，以及內(nèi)審過程和結(jié)果的跟蹤、改進(jìn),。

二） 提高認(rèn)識(shí)

1,、體系主管部門及培訓(xùn)管理部門做好培訓(xùn)和宣傳工作，提高各級(jí)人員對(duì)體系內(nèi)部審核的重要性的認(rèn)識(shí),，明確內(nèi)部審核的要求,。

2、使各級(jí)各部門端正態(tài)度,，積極應(yīng)對(duì),，將內(nèi)部審核當(dāng)作一次工作的檢閱，找到工作改進(jìn)的機(jī)會(huì)和突破點(diǎn),。

三） 加強(qiáng)審核員隊(duì)伍建設(shè)

問題分析中除前3條以外,，其它各條都與內(nèi)部審核員能力直接有關(guān),，由此分析，加強(qiáng)內(nèi)部審核員隊(duì)伍建設(shè),，提高審核員素質(zhì)是提高內(nèi)審最直接有效的途徑之一,。

那么，優(yōu)秀內(nèi)審員有何共性,？優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷,，具備相當(dāng)強(qiáng)的能力和專業(yè)知識(shí)，保持良好的素質(zhì)和人格魅力,。

1）工作經(jīng)歷

作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員,，對(duì)于企業(yè)的設(shè)計(jì)開發(fā)、工藝技術(shù),、品質(zhì)管理三大方面必須了解,，最好是有這些方面的工作經(jīng)歷，這是一個(gè)企業(yè)的核心所在,。作為企業(yè)的最高管理層如果能認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),，在培養(yǎng)內(nèi)審員方面有意識(shí)的加以引導(dǎo)，使之從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗(yàn),，然后再從中選拔有交流表達(dá)能力,、思維清晰邏輯嚴(yán)謹(jǐn)和正直的精英骨干人員進(jìn)行培訓(xùn)，任用其成為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員（即內(nèi)審員）才是明智之舉,。

2）能力和專業(yè)知識(shí)

（1）要關(guān)注國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求在本行業(yè)的應(yīng)用情況?

內(nèi)審員熟悉國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求才能準(zhǔn)確把握產(chǎn)品的設(shè)計(jì),、生產(chǎn),、驗(yàn)收實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求，在審核中就可以查看整個(gè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是否偏離產(chǎn)品質(zhì)量保證的策劃,、實(shí)施過程是否合規(guī)合理,。

（2）要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點(diǎn)的變化?

產(chǎn)品生產(chǎn)工藝,、設(shè)備或檢測方法和檢測點(diǎn)的變化往往會(huì)帶來控制參數(shù)或條件的變化,。如事先策劃和驗(yàn)證不充分，往往會(huì)引起質(zhì)量的波動(dòng),。以此為著眼點(diǎn),，往往能起到審核質(zhì)量管理體系的執(zhí)行能力的作用，也能起到驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量及其一致性,、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改善的工作效果和管理能力,。

（3）要關(guān)注特殊過程控制的有效性?

特殊過程的確認(rèn)是質(zhì)量管理體系的7.5條款“生產(chǎn)和服務(wù)的提供”非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，特殊過程控制的水平不僅是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映,，也是對(duì)企業(yè)質(zhì)量控制能力的重要反映,。特殊過程有否被識(shí)別,，是否進(jìn)行了確認(rèn)和控制也常常作為內(nèi)審的重點(diǎn)。

（4）要關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的把控情況?

作為內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主,，審核說到底就是一種風(fēng)險(xiǎn)把控,。從質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了識(shí)別和有效控制方面，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的事實(shí),，看是否可能造成對(duì)體系運(yùn)行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響,。

（5）要關(guān)注以往審核問題的整改情況?

對(duì)上次內(nèi)部或外部審核提出的問題在審核時(shí)宜進(jìn)行必要的跟蹤，要仔細(xì)審查審核發(fā)現(xiàn)所采取的糾正措施,，判斷其是否能夠降低或減少質(zhì)量成本,，是否能促進(jìn)企業(yè)利潤目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)帶有普遍性的問題,，要看是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析,、識(shí)別產(chǎn)生的原因,，并驗(yàn)證改進(jìn)措施的有效執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)的增值效果,。要對(duì)照問題的解決看質(zhì)量管理體系文件的規(guī)范性、適宜性的修編完善,。

3）素質(zhì)和人格魅力

（1）學(xué)會(huì)總結(jié)反思,，持續(xù)學(xué)習(xí)

隨著時(shí)代發(fā)展、科技進(jìn)步和標(biāo)準(zhǔn)要求的不斷提高,，作為一個(gè)最初被認(rèn)為是合格的內(nèi)審員如果不追求自身素質(zhì)的持續(xù)提高,，就很難滿足質(zhì)量管理PCBA螺旋循環(huán)、不斷提高的要求,，也就會(huì)被企業(yè)發(fā)展所淘汰,。?

每次審核結(jié)束，要進(jìn)行回頭望,，對(duì)內(nèi)審的全過程進(jìn)行分析和研究,，對(duì)內(nèi)審各個(gè)階段的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和查找不足，內(nèi)審技巧多是在審核中提高的,。

（2）學(xué)會(huì)把握重點(diǎn),，抓大放小

內(nèi)審員審核時(shí)要做到層次分明，把握審核重點(diǎn),，不要糾纏于過細(xì)的情節(jié),，心中要有一條主線，對(duì)關(guān)鍵問題要進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,，避免走馬觀花,，泛泛而談。

審核時(shí)多進(jìn)行開放式提問,，對(duì)問題點(diǎn)進(jìn)行充分溝通,，除了印證符合性外,，也尋求體系完善的輸入來源。對(duì)于受審核的文件,，只要其運(yùn)作和控制思路清楚就可以了,，不要摳字眼，找毛病,，關(guān)鍵是否寫清楚控制的要求和控制方法,。

（3）學(xué)會(huì)切合實(shí)際，查看現(xiàn)場

內(nèi)部審核是在以不影響企業(yè)正常經(jīng)營情況下的一項(xiàng)活動(dòng),，說到底要本著為企業(yè)服務(wù)的宗旨,，依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況策劃集中式或者滾動(dòng)式內(nèi)審，審核要選擇有針對(duì)性的內(nèi)容,，計(jì)劃可以隨時(shí)調(diào)整,，薄弱環(huán)節(jié)能夠及時(shí)增加審核頻次，不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證能夠成為日常的例行工作,，持續(xù)改進(jìn)也能自然地成為長效機(jī)制,，員工就會(huì)思想上重視按體系文件要求照章辦事了。

現(xiàn)場審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準(zhǔn)確性,，著重要把握好以下幾個(gè)原則：善觀察,、抓線索；輕表面,、重實(shí)質(zhì),；重證據(jù)，輕口信,。

通過對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場關(guān)鍵過程的查看,，綜合與全面評(píng)價(jià)過程的受控狀態(tài)，基本思路如下：

1,、首先工藝要求是什么,？（通過作業(yè)指導(dǎo)書、工程規(guī)范,、圖樣等,，價(jià)其現(xiàn)行有效性、適宜性,，以及修改的符合性,。）

2、其次查看否按工藝要求實(shí)施（觀察操作情況,，及所用設(shè)備儀表,、工裝卡具、量具、測量系統(tǒng)是否與工藝要求一致,？）

3,、查看是否執(zhí)行首件檢驗(yàn)？（首件標(biāo)識(shí),、首件檢驗(yàn)記錄）

4,、檢查設(shè)備儀表等、測量系統(tǒng)的維護(hù)保養(yǎng),、校準(zhǔn)鑒定,，以及操作者的上崗資格與能力情況。

5,、檢查狀態(tài),、標(biāo)識(shí)管理，產(chǎn)品防護(hù),。

6,、最后查看不合格品控制是否滿足該過程的產(chǎn)品符合性、是否進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn),？

綜上所述,，我們通過三大方面的措施提高內(nèi)部審核質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn),。