內(nèi)部審核也稱為一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行,，審核的對(duì)象是組織內(nèi)部各個(gè)部門,，驗(yàn)證組織管理體系的有效性和符合性。體系的內(nèi)審就是找到體系的不良與不良發(fā)生的原因,，并加以糾正,、改善，做出糾正預(yù)防措施,，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)最終目的,。

　　傳統(tǒng)模式下的內(nèi)審，很多公司通常只有幾名內(nèi)審員,，一年進(jìn)行一次公司級(jí)內(nèi)審,，審核時(shí)龍卷風(fēng)式的一次完成，整個(gè)公司,、所有部門,、整個(gè)體系進(jìn)行一次大掃除，走過(guò)場(chǎng),，最終提出一兩個(gè)典型問(wèn)題進(jìn)行整改,，這樣進(jìn)行往往很難發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或問(wèn)題的根本原因。很多公司的內(nèi)審主要目的其實(shí)只是為了應(yīng)付外審而不得已為之,，過(guò)程也是敷衍了事,，找不到管理體系的真正問(wèn)題所在，有時(shí)即便找到問(wèn)題原因,，卻很少有人跟進(jìn),，問(wèn)題也還只是停留在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題階段,，沒(méi)有得到實(shí)際解決。

　　針對(duì)內(nèi)審逐步失去實(shí)際意義的情況,，有的公司逐步在改進(jìn)內(nèi)審的思路,、模式，在以往單一集中式內(nèi)審的基礎(chǔ)上,，將公司內(nèi)審,、監(jiān)察、數(shù)據(jù)分析貫通于一體,，形成互補(bǔ),、促進(jìn)、聯(lián)動(dòng)的動(dòng)態(tài)模式,，輔助公司級(jí)內(nèi)審,。內(nèi)審側(cè)重于體系層面的全面覆蓋體檢，監(jiān)察側(cè)重于業(yè)務(wù)板塊的深度專項(xiàng)檢查,，數(shù)據(jù)分析側(cè)重于改進(jìn)過(guò)程控制,。三個(gè)維度疊加，形成正向改進(jìn)型的,，更適應(yīng)公司發(fā)展現(xiàn)狀的公司級(jí)內(nèi)審模式,。

　　一、按階段分層級(jí)實(shí)施內(nèi)審

　　改變之前集中式審核的方式,，將內(nèi)審改為全年性的工作,，年初集中召開(kāi)內(nèi)審首次會(huì)議，年底統(tǒng)一召開(kāi)內(nèi)審末次會(huì)議,。同時(shí)將公司各部門細(xì)分為體系策劃層,、職能層、執(zhí)行層及支持層,，將審核分為若干階段逐一實(shí)施內(nèi)審,，按月度或季度通過(guò)階段會(huì)議形式匯總階段性內(nèi)審實(shí)施情況。

　　二,、內(nèi)審實(shí)施情況的定期展現(xiàn)

　　部門的內(nèi)審情況將在階段總結(jié)會(huì)議上（月度,、季度）展示，包括：

　　1,、部門內(nèi)審情況報(bào)告,、成熟度狀態(tài)、體系運(yùn)行情況及存在的主要問(wèn)題等,。

　　2,、同時(shí)，在會(huì)議上需公布現(xiàn)階段同層級(jí)部門的內(nèi)審情況,，如問(wèn)題對(duì)比,、體系運(yùn)行情況,、系統(tǒng)問(wèn)題分析、建議等,。

　　3,、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向責(zé)任部門開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告。不合格報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：受審部門及負(fù)責(zé)人姓名,、職務(wù),、審核員姓名、審核依據(jù),、不合格報(bào)告事實(shí)描述,、完成日期等。

　　責(zé)任部門在收到不合格項(xiàng)報(bào)告以后,，按照規(guī)定的時(shí)間對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析,，并制定糾正措施，報(bào)部門主管審批后實(shí)施糾正措施,；審核員和管理者代表對(duì)糾正措施中的工作項(xiàng)目進(jìn)度和有效性進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證糾正措施完成日期及實(shí)施情況,。

　　4,、定期展示審核、監(jiān)察問(wèn)題項(xiàng)的整改進(jìn)度,營(yíng)造正向積極的安全文化氛圍,。

　　三,、將公司的內(nèi)審員級(jí)別劃分為4個(gè)層級(jí)

　　1.部門級(jí)內(nèi)審員

　　由各部門管理并服務(wù)于部門，由公司主任級(jí)內(nèi)審員對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn),、指導(dǎo),，培訓(xùn)合格頒發(fā)公司審核員證書（公司內(nèi)部有效），其職責(zé)：負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的審核,，編制部門內(nèi)部體系文件,，整理部門的體系文件，參與本部門的不符合項(xiàng)整進(jìn)行改等工作,。（人數(shù)不限,，可根據(jù)部門規(guī)模、工作量而定）

　　2.公司級(jí)內(nèi)審員

　　由公司選拔符合條件的優(yōu)秀部門級(jí)內(nèi)審員,，集中進(jìn)行培訓(xùn)（內(nèi)訓(xùn)和外訓(xùn),，外訓(xùn)合格可由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)內(nèi)審員證書），內(nèi)審員行政職責(zé)屬于各部門管理,，但由公司統(tǒng)一管理公司體系審核相關(guān)的工作,。職責(zé)：負(fù)責(zé)編制部門及公司相關(guān)公司內(nèi)部體系文件、協(xié)助組長(zhǎng)級(jí)內(nèi)審員進(jìn)行公司級(jí)內(nèi)審,、年度內(nèi)審,，參與外部審核（二方,、三方審核），主導(dǎo)本部門的審核資料的整理,；督促,、追蹤各部門的不符合項(xiàng)整改（包括內(nèi)、審核外審提出的）,。

　　3.組長(zhǎng)級(jí)內(nèi)審員

　　組長(zhǎng)級(jí)內(nèi)審員,，從公司級(jí)內(nèi)審員中選拔，由公司重點(diǎn)培養(yǎng),，聘請(qǐng)專門機(jī)構(gòu)或講師進(jìn)行培訓(xùn),，服務(wù)于公司。職責(zé)：協(xié)助最高管理者,、管理者代表及主任級(jí)內(nèi)審員進(jìn)行公司管理體系的策劃或更改,，帶領(lǐng)內(nèi)審團(tuán)隊(duì)開(kāi)展公司級(jí)內(nèi)審、年度內(nèi)審,、階段總結(jié)會(huì)議等工作,，參與外部審核（二方、三方審核）,，督促,、追蹤各部門的不符合項(xiàng)整改（包括內(nèi)、審核外審提出的）,，帶領(lǐng)內(nèi)審團(tuán)隊(duì)進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研究,。

　　4.主任級(jí)內(nèi)審員

　　主任級(jí)內(nèi)審員，從公司級(jí),、組長(zhǎng)級(jí)內(nèi)審員中優(yōu)選,，通過(guò)外部培訓(xùn)取證，擔(dān)任公司內(nèi)審員講師,，服務(wù)于公司,。職責(zé)：進(jìn)行各級(jí)內(nèi)審員的評(píng)估、培訓(xùn)及培養(yǎng),，組織公司內(nèi)審團(tuán)隊(duì)進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研究,。

　　四、公司內(nèi)審員培訓(xùn)也分層級(jí)進(jìn)行

　　1.部門級(jí)審核員：

　　1）已聘部門級(jí)內(nèi)審員以內(nèi)訓(xùn)為主,，年度內(nèi)完成公司設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn),、技能、應(yīng)用,、實(shí)操等所有課程,，即可由部門認(rèn)定，繼續(xù)保持資質(zhì)；

　　2）新聘部門級(jí)內(nèi)審員：學(xué)習(xí)完成公司設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),、技能,、應(yīng)用、實(shí)操等課程,，即可由部門主管（或公司級(jí)審核員）進(jìn)行考核和認(rèn)定,，公司聘任并頒發(fā)內(nèi)部審核員證書。

　　2.公司級(jí)內(nèi)審員的培訓(xùn),，以技巧,、實(shí)操性課程為主，如沙盤課,、基于問(wèn)題的審核,、流程審核、審核技巧,、不符合項(xiàng)的確定等方面的提高等,。

　　3.組長(zhǎng)級(jí)內(nèi)審員培訓(xùn)以實(shí)戰(zhàn)、管理性培訓(xùn)為主,，將實(shí)戰(zhàn)演練與真實(shí)內(nèi)審結(jié)合,，以提高內(nèi)審的實(shí)效性。

　　4.主任級(jí)內(nèi)審以指導(dǎo)類,、專業(yè)性培訓(xùn)為主,，旨在提高審核員的培訓(xùn)、指導(dǎo)能力,，為公司培養(yǎng)更多部門級(jí)內(nèi)審員。

　　綜上所述,，這一類型的模式與現(xiàn)在很多公司不同,，主要在于公司各個(gè)部門均有審核員，在進(jìn)行部門各項(xiàng)工作時(shí),，時(shí)時(shí)灌輸管理體系的方法和理念,，在員工意識(shí)里逐步重視樹(shù)立運(yùn)用管理體系的思想。不再是之前由幾個(gè)人,，簡(jiǎn)單純粹的編制體系文件,、整理記錄和數(shù)據(jù)，而是把體系管理工作貫穿到部門和公司的全部工作當(dāng)中,。而且按照審核員的級(jí)別不同,，各有分工，在職責(zé)上建立了相應(yīng)的層次,。針對(duì)不同的級(jí)別審核員,，公司能安排相應(yīng)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，使公司的審核人員形成梯隊(duì)。

　　在具體實(shí)施審核時(shí),，采取了持續(xù)性審核的方式,，要求各個(gè)部門把體系審核、整改,、持續(xù)改進(jìn)當(dāng)成日常工作來(lái)做,，使每個(gè)部門和全公司始終處于持續(xù)改進(jìn)的狀態(tài)。增加了階段性會(huì)議次數(shù),，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隨時(shí)解決,，不像以前只進(jìn)行一次內(nèi)審的情況，只進(jìn)行年度改進(jìn),，增強(qiáng)督促的力度和頻率,，縮短了問(wèn)題的改進(jìn)周期，有利于實(shí)現(xiàn)公司相應(yīng)的預(yù)期目標(biāo)的,。