一、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料

1.建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報告

2.環(huán)境影響報告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)

3.建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)“三同時”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收

4.消防驗(yàn)收報告——消防部門驗(yàn)收
二,、環(huán)境因素識別,、評價與更新
1.環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

• 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別,，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售,，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

• 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別,，識別環(huán)境因素沒有順序,，最易導(dǎo)致缺漏；

• 未考慮到過去發(fā)生過的,、將來計劃的因素,，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別,；

• 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別,，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用,，產(chǎn)品報廢后的回收處置,。

2.環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差,。

3.環(huán)境因素未及時更新,，如：產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別,、更新,；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別,、更新,；國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化,，未及時對環(huán)境因素重新識別,、更新,；廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別,、更新,。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃

1.未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序,；

2.對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定,，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式,。

四,、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分,，特別是地方法規(guī),、客戶的要求未識別到位；

2.對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評審,，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款,；

3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員,；

4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新,，對已修訂、更新,、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別,、收集、評審,。

五,、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo),；

2.對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo),，部分指標(biāo)無法測量；

3.對所有的目標(biāo),、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案,，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚,、缺乏資金預(yù)算,；

4.未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時進(jìn)行調(diào)整、修訂,，如公司已遷址,、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

六、組織機(jī)構(gòu),、職責(zé),、權(quán)限、資源

1.對各崗位職責(zé),、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求,；

2.對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修,、清潔工,、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求,；

3.環(huán)保設(shè)施的投入不足,，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸,。

七,、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）

1.關(guān)鍵崗位人員的配備不足,，或能力未能滿足要求,，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力,；

2.全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足,，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價,；

3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚,，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

八,、信息交流

1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定,；

2.未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時,，沒有對外公開的投訴電話,、信箱或其他方式；

3.對外部相關(guān)方的投訴,、抱怨未形成記錄,，未能及時進(jìn)行處理，處理后未及時對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù),；

4.缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳,、講座,、會議等。

九、文件控制

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位,，特別是關(guān)鍵崗位處,；

2.文件的適宜性未及時進(jìn)行評審、更新,，如法律法規(guī)發(fā)生了變化,，但未及時對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時進(jìn)行必要的更新,；

3.文件的形式不適宜,，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足,。

十,、運(yùn)行控制

1.運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn),，何時段,，何級別標(biāo)準(zhǔn)；

2.未能將運(yùn)行控制的要求通報至供方,，如化學(xué)品供應(yīng)商,、工程分包方等等；

3.現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：垃圾分類未明確規(guī)定,，執(zhí)行不到位,，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象,；現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理,、糾正；環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù),；環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常,，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行,，但排氣口處的凈化池?zé)o水,；化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料,；產(chǎn)生粉塵,、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床,、刨床,、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集,，到處飄灑,，也未及時清理；易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨(dú)立空間存放,；污水處理站投藥記錄不全,，未能掌握投藥的時間、劑量,；廢油,、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄,，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理,，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

十一,、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃,，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案,、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案,、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案等；

2.有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案,，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn),、演練；

3.有進(jìn)行應(yīng)急演練,，但未對演練的效果,、應(yīng)急程序進(jìn)行評價；

4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后,，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審,，未及時對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。

十二,、監(jiān)測和測量

1.對監(jiān)測和測量的策劃不足,，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法,、監(jiān)測的頻率,；

2.未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量,；

3.未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄,；

4.未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵,、廢水的監(jiān)測,，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行,；

5.自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定,，如噪聲測試儀,、污水化驗(yàn)設(shè)備等,；

6.污水處理站未能提供對污水監(jiān)測,、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求,。

十三,、合規(guī)性評價

1.未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

2.未能提供合規(guī)性評價的證據(jù),，至少一年一次,；

3.有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價,；

4.合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求,。

十四、不符合,、糾正措施和預(yù)防措施

1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時,，未及時進(jìn)行處理（糾正）；

2.未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機(jī),；

3.對不符合未進(jìn)行原因分析,，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的,；

4.對潛在不符合未進(jìn)行原因分析,，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的,；

5.未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價,。

十五、內(nèi)部審核

1.未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃,，如在文件中規(guī)定,，或形成年度內(nèi)審計劃；

2.內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍,；

3.內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性,，存在審核自己工作的情況；

4.內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容,，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象,；

5.內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位,，糾正措施未能針對原因制定,，缺乏針對性；

6.對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證,、評價,；

7.未形成內(nèi)審報告,；

8.有內(nèi)審報告，但對體系運(yùn)行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合,、不足之處,，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價。

十六,、記錄控制

1.記錄無法檢索,，無清單，無目錄或其他檢索方式,；

2.記錄的保存期限未規(guī)定,，未按保存期限的要求予以保存；

3.記錄保管不當(dāng),，發(fā)生丟失,、破損等現(xiàn)象。

十七,、管理評審

1.管理評審計劃中評審內(nèi)容不全,，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果,、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等,；

2.管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù),；

3.管理評審輸出未能包含環(huán)境方針,、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；

4.管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性,、充分性和有效性的評審結(jié)果,；

5.管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工,、時限要求,；

6.管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證,。