一,、項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段

　　目的：充分體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和全員參與的原則，確保各個(gè)層面意識(shí)到信息安全管理體系的必要性和管理層的決心,。

　　內(nèi)容：?jiǎn)?dòng)該項(xiàng)目所必需的組織準(zhǔn)備,，

　　包括：

　　① 理解管理層意圖,，滲透管理思路,；

　　② 將實(shí)施ISO27001項(xiàng)目的決定,、目的,、意義、要求在組織內(nèi)傳達(dá),，這也是體現(xiàn)內(nèi)部溝通,，提高全體員工意 識(shí)的必要手段；③ 組織建設(shè),，包括成立貫標(biāo)組織機(jī)構(gòu),、各級(jí)信息安全管理人員,，明確其職責(zé)。

　　二,、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研診斷

　　目的：了解組織的現(xiàn)狀,，尋找與ISO27001標(biāo)準(zhǔn)的差距。

　　內(nèi)容：實(shí)施調(diào)研診斷,，

　　包括：

　?、?根據(jù)貴公司的主要業(yè)務(wù)流程所產(chǎn)生的信息流及其所依賴的計(jì)算環(huán)境（包括硬件、軟件,、數(shù)據(jù),、人力、服務(wù)等）進(jìn)行安全要求的確定,；② 對(duì)企業(yè)現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面的了解,，按照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估企業(yè)的信息安全管理體系；③ 識(shí)別各業(yè)務(wù)流程所采取的管理流程和管理職責(zé),；④ 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求,，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

　?、?根據(jù)ISO27001標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法論,、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，制定科學(xué),、有效,、適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

　　三,、人員培訓(xùn)

　　目的：提升各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和全員的信息安全意識(shí),，使內(nèi)審員具備相應(yīng)能力。

　　內(nèi)容：動(dòng)員會(huì),、ISO27001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn),、信息安全管理體系文件編寫培訓(xùn)，培訓(xùn)是落實(shí)要求的重要手段,，包括：

　　動(dòng)員會(huì)：提高全員信息安全意識(shí),，包括：

　　什么是信息安全？什么是ISO27001信息安全管理體系,？為什么要實(shí)施ISO27001,？ISO27001信息安全管理 體系對(duì)企業(yè)有什么意義？整個(gè)工作流程,、進(jìn)度是怎么安排的,？都需要哪些人員培訓(xùn)此項(xiàng)工作？

　　ISO27001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)：主要講解ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的條款理解及運(yùn)用,。

　　管理層培訓(xùn)擴(kuò)大到中層領(lǐng)導(dǎo),，最后與高層領(lǐng)導(dǎo)在一起培訓(xùn),，高層領(lǐng)導(dǎo)的參與就是一種榜樣的力量，有助于全 體員工信息安全意識(shí)的提高,。

　　四,、整合體系文件設(shè)計(jì)目的：策劃覆蓋各個(gè)業(yè)務(wù)流程的系統(tǒng)的文件化程序。

　　內(nèi)容：根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)診斷的結(jié)果,，梳理所有管理活動(dòng)流程,，根據(jù)ISO27001標(biāo)準(zhǔn)要求形成信息安全管理體系文件 清單，包括：

　?、?根據(jù)所識(shí)別的業(yè)務(wù)流程,，形成管理活動(dòng)流程圖；優(yōu)化或再造業(yè)務(wù)流程,，保證管理活動(dòng)的系統(tǒng)和順暢,；② 根據(jù)流程圖及流程的復(fù)雜程度，策劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求和實(shí)際業(yè)務(wù)要求的信息安全管理體系文件清單,；③ 形成信息安全管理體系文件說(shuō)明,，包括文件的目的、管控范圍,、職責(zé),、管理活動(dòng)接口、管理流程等,；與各業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)人溝通修訂文件清單,。

　　五、確定信息安全方針和目標(biāo)

　　目的：明確信息安全方針和目標(biāo),，為信息安全管理體系提供導(dǎo)向,。

　　內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)要求及組織實(shí)際情況,，制定安全方針和目標(biāo),，包括：

　　① 與最高管理者進(jìn)行溝通,，理解管理意圖和管理要求,，確定信息安全管理方針；② 根據(jù)方針的要求,，制定目標(biāo),，并分解到各個(gè)管理活動(dòng)中，形成可測(cè)量的指標(biāo)體系,，確保方針和目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn),；六、建立管理組織機(jī)構(gòu)目的：建立完善的內(nèi)控組織架構(gòu),，為整合體系提供支持,。

　　內(nèi)容：良好的組織架構(gòu)是確保各項(xiàng)管理活動(dòng)落實(shí)的根本,，包括：

　　① 建立整合體系管理委員會(huì),，就重大信息安全事項(xiàng)進(jìn)行決策,；② 建立管理協(xié)調(diào)小組，就日常管理活動(dòng)中的信息安全事項(xiàng)進(jìn)行溝通改進(jìn),；③ 明確管理活動(dòng)中各流程責(zé)任人的職責(zé),，并文件化。

　　七,、信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　目的：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，識(shí)別不可接受風(fēng)險(xiǎn)，明確管理目標(biāo),；內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ),，本階段將根據(jù)前期策劃的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，包括：

　?、?根據(jù)業(yè)務(wù)要求及信息的密級(jí)劃分,，對(duì)信息資產(chǎn)的重要程度進(jìn)行判定，識(shí)別對(duì)關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)具有關(guān)鍵作用的信息資產(chǎn)清單,；對(duì)重要信息資產(chǎn)從內(nèi)部及外部識(shí)別其所面臨的威脅,；② 根據(jù)威脅，從管理和技術(shù)兩方面識(shí)別重要信息資產(chǎn)所存在的薄弱點(diǎn),；③ 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法指南,，對(duì)威脅利用薄弱點(diǎn)對(duì)重要信息資產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在保密性、完整性,、可用性三方面所造成的影響進(jìn)行評(píng)價(jià),；評(píng)價(jià)威脅利用薄弱點(diǎn)引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性；④ 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響及發(fā)生的可能性評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),；⑤ 根據(jù)信息安全方針,，各核心業(yè)務(wù)流程的安全要求，與管理層進(jìn)行溝通,，確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn),；⑥ 針對(duì)不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃,，從ISO27002及顧問(wèn)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)來(lái)選擇適宜的風(fēng)險(xiǎn)管控措 施,；實(shí)施所選擇的控制措施，降低,、轉(zhuǎn)移或消除安全風(fēng)險(xiǎn),；⑦ 編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

　　八,、ISMS體系文件編寫

　　目的：建立文件化的信息安全管理體系,。

　　內(nèi)容：根據(jù)文件體系策劃的結(jié)果,，編寫信息安全管理體系文件，包括：

　?、?整合信息安全管理體系手冊(cè),，明確各管理過(guò)程的順序及相互關(guān)系；② 整合信息安全管理體系所要求的程序文件,，從體系維護(hù)管理,、資產(chǎn)管理、物理環(huán)境安全,、人力資源安全,、 訪問(wèn)控制、通信和運(yùn)作管理,、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理,、信息安全事件管理、符合性等方面對(duì)各類管理活動(dòng)及作業(yè)指導(dǎo)進(jìn)行文件化,；③ 制定各類安全策略,，如：電子郵件策略、互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)策略,，訪問(wèn)控制策略等,。

　　九、ISMS管理體系記錄的設(shè)計(jì)

　　目的：設(shè)計(jì)科學(xué)的信息安全管理體系記錄,，保證各管理流程的可控性和可追溯性,。

　　內(nèi)容：根據(jù)各個(gè)管理流程和文件對(duì)管理過(guò)程的記錄要求，設(shè)計(jì)記錄表格格式,，包括：

　?、?搜集原有管理記錄；

　?、?優(yōu)化記錄或重新設(shè)計(jì),；

　　③ 溝通記錄的形式和管理記錄填寫的必要性,，保證信息安全管理體系的可控性與記錄保持的數(shù)量之間的平 衡,。

　　十、ISMS管理體系文件審核

　　目的：確保ISMS信息安全管理體系文件的系統(tǒng)性,、有效性和效率。

　　內(nèi)容：對(duì)信息安全管理體系文件進(jìn)行評(píng)審,，

　　包括：

　?、?對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)照核心業(yè)務(wù)流程,，審核程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書的系統(tǒng)性,；② 針對(duì)每一個(gè)具體的管理流程,，審核文件所描述的管理職責(zé)、管理活動(dòng)是否符合實(shí)際情況,，流程責(zé)任人是否能夠按照文件要求執(zhí)行管理活動(dòng),；③ 針對(duì)文件所要求的管理活動(dòng)，審核其效率是否滿足管理的要求,；形成文件審核的結(jié)論,，并通過(guò)管理層的審批，對(duì)文件進(jìn)行修訂,，形成發(fā)布稿,。

　　十一、ISMS體系文件發(fā)布實(shí)施

　　目的：發(fā)布ISMS信息安全管理體系文件,，落實(shí)管理要求,。

　　內(nèi)容：由最高管理者組織發(fā)布管理文件，并提出管理要求,，包括：

　?、?召開文件發(fā)布會(huì)，最高管理者提出信息安全管理體系運(yùn)行的總要求,，使全員意識(shí)到信息安全管理體系文件是管理活動(dòng)的行動(dòng)指南和強(qiáng)制要求,；② 各流程責(zé)任人根據(jù)信息安全管理體系文件的要求落實(shí)各項(xiàng)管理活動(dòng)，保持信息安全管理體系所要求的記錄,；認(rèn)證項(xiàng)目組搜集體系運(yùn)行中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，包括流程上的、職責(zé)上的,、資源上的,、技術(shù)上的等，統(tǒng)一修改,、 處理,、答復(fù)。

　　十二,、組織全員進(jìn)行文件學(xué)習(xí)

　　目的：確保信息安全管理體系文件要求在各個(gè)層級(jí),、各個(gè)崗位均得到有效的溝通和理解。

　　內(nèi)容：培訓(xùn)是提升信息安全意識(shí),，明確信息安全要求的有效途徑,，組織全員參與到體系的運(yùn)行維護(hù)中，發(fā)揮 每一個(gè)員工的重要作用,，包括：

　?、?充分考慮管理活動(dòng)的范圍，設(shè)計(jì)分層次、分階段的系統(tǒng)性的培訓(xùn)計(jì)劃,；② 培訓(xùn)中考慮到管理要求的內(nèi)容,，也將考慮到技術(shù)上的要求，不只簡(jiǎn)單的對(duì)體系文件照本宣科,；對(duì)培訓(xùn)的效果進(jìn)行評(píng)價(jià),，采用考試、實(shí)際操作,、討論等多種方式進(jìn)行,，確保培訓(xùn)的有效性。

　　十三,、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

　　目的：確保在任何情況下,，核心業(yè)務(wù)均可保持提供連續(xù)提供服務(wù)的能力。

　　內(nèi)容：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求,，對(duì)重大的災(zāi)難性事件發(fā)生時(shí)所引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)和災(zāi)難恢復(fù)的設(shè)計(jì),，包括：

　　① 從戰(zhàn)略的層面進(jìn)行業(yè)務(wù)連續(xù),、永續(xù)經(jīng)營(yíng)的考慮,，明確各核心業(yè)務(wù)流程的最大可容許中斷時(shí)間；② 識(shí)別核心業(yè)務(wù)可能遭受到的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)事件,；③ 評(píng)估災(zāi)難性事件所引發(fā)的影響,；

　　④ 針對(duì)災(zāi)難性事件,，設(shè)計(jì)管控措施,，制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，包括應(yīng)急響應(yīng)的組織架構(gòu),、人員職責(zé),、響應(yīng)流程、恢復(fù)流程等,；⑤ 實(shí)施業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃所要求的管理上及技術(shù)上的改進(jìn),；⑥ 測(cè)試業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的每一個(gè)步驟，確保其有效性,；根據(jù)測(cè)試的結(jié)果進(jìn)一步改進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃,，為應(yīng)對(duì)災(zāi)難事件提供信心保證。

　　十四,、審核培訓(xùn)及內(nèi)審

　　目的：實(shí)施內(nèi)部審核,，發(fā)現(xiàn)信息安全管理體系運(yùn)行中的不符合，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì),。

　　內(nèi)容：根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部審核,，

　　包括：

　?、?制定內(nèi)部審核計(jì)劃,，與受審核人員進(jìn)行溝通,；② 召開內(nèi)部審核首次會(huì)議，明確審核計(jì)劃,、審核范圍,、審核目的、審核活動(dòng)的安排等事項(xiàng),；③ 帶領(lǐng)內(nèi)審員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng),；

　　④ 根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)開具不符合項(xiàng)報(bào)告,，明確審核的對(duì)象,、審核發(fā)現(xiàn)、不符合事實(shí),、改進(jìn)要求,，并確定整改責(zé)任人，限期改進(jìn),；⑤ 召開內(nèi)部審核末次會(huì)議,，報(bào)告所有的審核發(fā)現(xiàn)；對(duì)不符合事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,，確保所有的不符合均被有效關(guān)閉,。

　　十五、管理體系有效性測(cè)量

　　目的：根據(jù)量化指標(biāo),，測(cè)量信息安全管理體系的有效性,。

　　內(nèi)容：制定測(cè)量的方法論，根據(jù) ISO27004 指南的內(nèi)容,，進(jìn)行信息安全管理體系有效性測(cè)量,，包括：

　　① 設(shè)計(jì)測(cè)量方法,，從各個(gè)管理流程中制定安全關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)KPI,；② 搜集運(yùn)行過(guò)程中的記錄數(shù)據(jù)，利用量化的數(shù)據(jù)分析,，體現(xiàn)信息安全管理體系所帶來(lái)的改進(jìn),；③ 對(duì)比信息安全管理目標(biāo)和指標(biāo)體系，測(cè)量KPI是否達(dá)成管理目標(biāo)的要求,；④ 對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通,，制定糾正預(yù)防措施并落實(shí)責(zé)任人，改進(jìn)管理體系的有效性,。

　　十六,、管理評(píng)審

　　目的：將體系運(yùn)行過(guò)程中的成效和問(wèn)題向管理層匯報(bào)，由最高管理者提出改進(jìn)的要求和資源的支持。

　　內(nèi)容：根據(jù)管理評(píng)審流程的要求實(shí)施管理評(píng)審,，包括：

　?、?制定管理評(píng)審計(jì)劃；

　?、?準(zhǔn)備管理評(píng)審輸入材料,，包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、安全措施落實(shí)情況,、各相關(guān)方的反饋,、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理架構(gòu)、信息安全管理體系內(nèi)部審核情況,、體系有效性測(cè)量報(bào)告等,；③ 召開管理評(píng)審會(huì)議；根據(jù)最高管理者提出的管理要求,，實(shí)施糾正預(yù)防措施或管理改進(jìn)方案,；④ 跟蹤糾正預(yù)防措施及管理改進(jìn)方案的落實(shí)情況。

　　十七,、認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式審核

　　目的：由第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)審核信息安全管理體系的有效性,。

　　內(nèi)容：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)建立的信息安全管理體系進(jìn)行進(jìn)一步的審核驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會(huì),，包括：

　?、?與審核機(jī)構(gòu)溝通審核的時(shí)間計(jì)劃安排；實(shí)施審核活動(dòng),，并提交審核報(bào)告,；② 根據(jù)審核報(bào)告，制定必要的糾正預(yù)防措施,，并將改進(jìn)的證據(jù)提交審核機(jī)構(gòu),；③ 獲得ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證證書。